在周五下午的例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，自10月1日起執(zhí)行。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，共5章40條，在原來(lái)相關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上，對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出八項(xiàng)通用原則，進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任。辦法自10月1日起執(zhí)行。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門(mén)設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；采取具體措施維護(hù)合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；但同時(shí)也對(duì)未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為進(jìn)行依法追責(zé)。

　　鄧舸還表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗限制期內(nèi)交易股票案。

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