具體要求如下:
一、首發(fā)申報材料要求
1、受理環(huán)節(jié):申報文件應(yīng)包括1份全套書面材料(原件)、2份全套申報文件電子版及2套部分申報文件單行本(包括招股說明書、發(fā)行保薦書、法律意見書、財務(wù)報告和審計報告,復(fù)印件).
2、反饋環(huán)節(jié):反饋回復(fù)的申報文件應(yīng)包括2套部分書面文件單行本(包括書面回復(fù)意見及相應(yīng)修改后的招股說明書,復(fù)印件)及2份全套書面文件電子版。
3、初審環(huán)節(jié):申請文件上會稿及招股說明書預(yù)先披露更新稿2份電子版。
4、發(fā)審環(huán)節(jié):提交告知函回復(fù)的申報文件應(yīng)包括9套書面回復(fù)意見單行本(包括相應(yīng)修改后的招股說明書,復(fù)印件)及9份電子版。
初審會后發(fā)審會前的申報文件有更新的,申報文件應(yīng)包括9份電子版;補(bǔ)充或更新報送文件時,如無特別要求,報送的申報文件應(yīng)包括2份電子版。
審核過程中申請文件相關(guān)原件由保薦機(jī)構(gòu)在封卷及會后事項中一并提供存檔。
二、上市公司再融資申報材料要求
1、受理環(huán)節(jié):申報文件應(yīng)包括1份全套書面材料(原件)、2份全套申報文件電子版及2套部分申報文件單行本(包括募集說明書(或預(yù)案)、財務(wù)報告和審計報告(包括收購資產(chǎn)財務(wù)報告和審計報告)、資產(chǎn)評估報告,復(fù)印件).
2、反饋環(huán)節(jié):反饋回復(fù)的申報文件應(yīng)包括2套部分書面文件單行本(包括書面回復(fù)意見及相應(yīng)修改后的募集說明書(或預(yù)案),復(fù)印件)及2份全套書面文件電子版。
3、發(fā)審環(huán)節(jié):發(fā)審會前報送的申報文件應(yīng)包括1套上會稿書面材料(復(fù)印件)及9份電子版(公開發(fā)行)或7份電子版(非公開發(fā)行)。補(bǔ)充或更新報送文件時,如無特別要求,報送的申報文件應(yīng)包括2份電子版。提交告知函回復(fù)的申報文件應(yīng)包括7份電子版(非公開發(fā)行)或9份電子版(公開發(fā)行).
審核過程中申請文件相關(guān)原件由保薦機(jī)構(gòu)在封卷及會后事項中一并提供存檔。
三、申報材料格式及裝訂要求
上述電子版文件應(yīng)為非加密的word等可編輯、可索引模式,并應(yīng)具有結(jié)構(gòu)清晰的文檔結(jié)構(gòu)圖;申報文件使用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張;復(fù)印件簡易膠裝,厚度不超過5厘米;不使用金屬夾、硬紙板等材料。
四、電子版報送文件與紙質(zhì)原件一致性要求
請申請人及各中介機(jī)構(gòu)按照首發(fā)及再融資申請文件報送格式準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)則,確保電子版報送文件(包括簽字蓋章頁掃描件)與紙質(zhì)原件的一致性。
自2017年7月4日起,首發(fā)、再融資的申報文件應(yīng)按照上述要求進(jìn)行報送。
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