證監(jiān)會(huì)決定，自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫不受理公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件(已受理的文件按規(guī)定繼續(xù)辦理)，暫停公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停公司新開(kāi)證券賬戶(hù)。

　　公告顯示，國(guó)海證券存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是資產(chǎn)管理部門(mén)協(xié)助證券承銷(xiāo)部門(mén)銷(xiāo)售債券，員工管理混亂，激勵(lì)約束機(jī)制失衡；二是未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)審查和隔離墻等制度，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控未全面有效覆蓋；三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范；四是張楊等員工假冒公司名義對(duì)外大量開(kāi)展債券代持交易；五是深南大道營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理姚芳違規(guī)借用客戶(hù)證券賬戶(hù)，為客戶(hù)與他人之間提供融資中介服務(wù)；六是對(duì)清溢光電等企業(yè)首發(fā)上市保薦項(xiàng)目未作充分盡職調(diào)查。

　　國(guó)海證券表示，在上述行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，公司債券承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、新開(kāi)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)展將受到不利影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ㄓ绊?。?duì)于監(jiān)管部門(mén)指出的問(wèn)題，公司將深刻反思，舉一反三，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求繼續(xù)深入整改完善。

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