證監(jiān)會(huì)處罰今年將創(chuàng)新高

統(tǒng)計(jì)顯示，2016年1月至今年5月，證監(jiān)會(huì)共作出194項(xiàng)行政處罰決定，共計(jì)處罰違法行為人666名，并對(duì)64名當(dāng)事人實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入，罰沒(méi)款總額達(dá)102.95億元。其中，違法行為涉及內(nèi)幕交易的最多，共67項(xiàng)，占比35%；信息披露違法45項(xiàng)，占比23%；操縱市場(chǎng)33項(xiàng)，占比17%。

證監(jiān)會(huì)副主席姜洋日前在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰工作會(huì)議上介紹，2016年證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)，較2012年分別增長(zhǎng)221%、876%、217%。

“全系統(tǒng)行政處罰效能明顯提升，依法行政水平明顯提高，助推資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能不斷增強(qiáng)，執(zhí)法體制機(jī)制不斷優(yōu)化，社會(huì)效果不斷顯現(xiàn)，有效地震懾了資本市場(chǎng)違法違規(guī)，維護(hù)了法律尊嚴(yán)，樹(shù)立了監(jiān)管公信?！苯笳f(shuō)。

與此同時(shí)，姜洋指出了證監(jiān)會(huì)行政處罰工作面臨的六大挑戰(zhàn)：一是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不確定性增加，經(jīng)濟(jì)下行壓力增大時(shí)期也是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露時(shí)期，同時(shí)往往也是違法行為多發(fā)高發(fā)的時(shí)期，給行政執(zhí)法帶來(lái)較大壓力；二是與市場(chǎng)發(fā)展相伴生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新的交易機(jī)制隱藏金融風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)中新老問(wèn)題疊加雜糅給行政執(zhí)法帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)；三是我國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平雖有提升，但整體仍不樂(lè)觀；四是制約行政處罰效能的制度性機(jī)制性障礙依然存在，違法違規(guī)成本低、執(zhí)法手段嚴(yán)重不足等問(wèn)題亟須完善解決；五是監(jiān)管執(zhí)法的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性還需要進(jìn)一步加強(qiáng)；六是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰干部隊(duì)伍亟待充實(shí)。

下一步，證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)要整合執(zhí)法資源，凝聚執(zhí)法合力，今年重點(diǎn)通過(guò)巡回審理辦公室建設(shè)實(shí)現(xiàn)行政處罰和交易所一線監(jiān)管的有機(jī)銜接和有效整合。此外，監(jiān)管部門還要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，提升執(zhí)法戰(zhàn)斗力。

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