時間:2017-07-03 20:42 來源:中國證券網(wǎng) 瀏覽量:
據(jù)介紹,今年4月至6月,大商所查處的各類違規(guī)違法行為包括違反交易限額42起,盤中套保超倉19起,異常交易行為114起,其中自成交54起,頻繁報撤58起,大額報撤2起。此外,大商所還對68個客戶采取暫停開倉措施,累計處理37起違規(guī)線索,包括8起對敲轉(zhuǎn)移資金、22起自成交或約定交易影響不活躍合約價格,7起疑似實控賬戶超倉,并對3起違規(guī)行為進行立案調(diào)查。同時,大商所加大了實際控制關(guān)系賬戶的排查力度,共發(fā)放市場監(jiān)查問詢函53份,督促51組138個客戶申報了實際控制關(guān)系。
此外,為全面落實《2017年資本市場誠信建設(shè)工作要點》和中國證監(jiān)會“投資者保護·明規(guī)則、識風險”專項宣傳活動要求,大商所通過多種形式開展投教工作。一是召開“風控和合規(guī)監(jiān)管”座談會,就大連期貨市場監(jiān)管工作總體形勢、具體監(jiān)管措施等與期貨公司首席風險官代表進行充分交流。二是制作投放《投資者合規(guī)交易提示手冊》、期貨市場典型案例視頻等多媒體投教材料,歸納主要異常交易和違規(guī)行為及相應的監(jiān)管標準及罰則,以生動多樣的形式更好地普及期貨市場法律法規(guī),進一步深化投資者對有關(guān)交易規(guī)則的理解和認識,提示廣大投資者在法律和規(guī)則的框架內(nèi)參與期貨市場,理性合規(guī)交易。
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