證監(jiān)會就首發(fā)、再融資文件報送方式進(jìn)行優(yōu)化

 　具體要求如下：

　　一、首發(fā)申報材料要求

　　1、受理環(huán)節(jié)：申報文件應(yīng)包括1份全套書面材料(原件)、2份全套申報文件電子版及2套部分申報文件單行本(包括招股說明書、發(fā)行保薦書、法律意見書、財務(wù)報告和審計報告，復(fù)印件).

　　2、反饋環(huán)節(jié)：反饋回復(fù)的申報文件應(yīng)包括2套部分書面文件單行本(包括書面回復(fù)意見及相應(yīng)修改后的招股說明書，復(fù)印件)及2份全套書面文件電子版。

　　3、初審環(huán)節(jié)：申請文件上會稿及招股說明書預(yù)先披露更新稿2份電子版。

　　4、發(fā)審環(huán)節(jié)：提交告知函回復(fù)的申報文件應(yīng)包括9套書面回復(fù)意見單行本(包括相應(yīng)修改后的招股說明書，復(fù)印件)及9份電子版。

　　初審會后發(fā)審會前的申報文件有更新的，申報文件應(yīng)包括9份電子版；補充或更新報送文件時，如無特別要求，報送的申報文件應(yīng)包括2份電子版。

　　審核過程中申請文件相關(guān)原件由保薦機構(gòu)在封卷及會后事項中一并提供存檔。

　　二、上市公司再融資申報材料要求

　　1、受理環(huán)節(jié)：申報文件應(yīng)包括1份全套書面材料(原件)、2份全套申報文件電子版及2套部分申報文件單行本(包括募集說明書(或預(yù)案)、財務(wù)報告和審計報告(包括收購資產(chǎn)財務(wù)報告和審計報告)、資產(chǎn)評估報告，復(fù)印件).

　　2、反饋環(huán)節(jié)：反饋回復(fù)的申報文件應(yīng)包括2套部分書面文件單行本(包括書面回復(fù)意見及相應(yīng)修改后的募集說明書(或預(yù)案)，復(fù)印件)及2份全套書面文件電子版。

　　3、發(fā)審環(huán)節(jié)：發(fā)審會前報送的申報文件應(yīng)包括1套上會稿書面材料(復(fù)印件)及9份電子版(公開發(fā)行)或7份電子版(非公開發(fā)行)。補充或更新報送文件時，如無特別要求，報送的申報文件應(yīng)包括2份電子版。提交告知函回復(fù)的申報文件應(yīng)包括7份電子版(非公開發(fā)行)或9份電子版(公開發(fā)行).

　　審核過程中申請文件相關(guān)原件由保薦機構(gòu)在封卷及會后事項中一并提供存檔。

　　三、申報材料格式及裝訂要求

　　上述電子版文件應(yīng)為非加密的word等可編輯、可索引模式，并應(yīng)具有結(jié)構(gòu)清晰的文檔結(jié)構(gòu)圖；申報文件使用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張；復(fù)印件簡易膠裝，厚度不超過5厘米；不使用金屬夾、硬紙板等材料。

　　四、電子版報送文件與紙質(zhì)原件一致性要求

　　請申請人及各中介機構(gòu)按照首發(fā)及再融資申請文件報送格式準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)則，確保電子版報送文件(包括簽字蓋章頁掃描件)與紙質(zhì)原件的一致性。

　　自2017年7月4日起，首發(fā)、再融資的申報文件應(yīng)按照上述要求進(jìn)行報送。

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