國海證券被勒令一年內停新開證券賬戶

    證監(jiān)會決定，自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內，暫不受理公司債券承銷業(yè)務有關文件(已受理的文件按規(guī)定繼續(xù)辦理)，暫停公司資產管理產品備案，暫停公司新開證券賬戶。

　　公告顯示，國海證券存在多項違規(guī)行為：一是資產管理部門協(xié)助證券承銷部門銷售債券，員工管理混亂，激勵約束機制失衡；二是未嚴格落實合規(guī)審查和隔離墻等制度，風險監(jiān)控未全面有效覆蓋；三是資產管理業(yè)務運作不規(guī)范；四是張楊等員工假冒公司名義對外大量開展債券代持交易；五是深南大道營業(yè)部副總經理姚芳違規(guī)借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間提供融資中介服務；六是對清溢光電等企業(yè)首發(fā)上市保薦項目未作充分盡職調查。

　　國海證券表示，在上述行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內，公司債券承銷、資產管理、新開證券賬戶業(yè)務開展將受到不利影響，并可能對公司當期經營業(yè)績造成一定影響。對于監(jiān)管部門指出的問題，公司將深刻反思，舉一反三，嚴格按照監(jiān)管要求繼續(xù)深入整改完善。

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