上交所重點查處五類行為

    8月11日，上交所在新聞發(fā)布會上表示，今年以來上交所在信息披露違規(guī)行為的處理中，重點查處了五類違法違規(guī)行為。

　　一是從嚴懲處上市公司資本運作亂象。近年來，個別上市公司和控股股東將上市公司異化為資本運作平臺，采用違規(guī)手法謀取不當利益，致使上市公司成為市場風險的積聚平臺和違法行為的藏身之所，嚴重危害市場秩序。對此，上交所在日常監(jiān)管中已重點關注，并加大了相應的懲戒力度。

　　二是嚴肅查處財務信息披露違規(guī)行為。財務信息是上市公司經營成果的直接體現(xiàn)，是投資者股票交易的重要參考，必須按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，真實準確、謹慎客觀。從以往的市場實踐看，如果財務信息出現(xiàn)“注水”和不當粉飾，往往會引起股價大起大落，引發(fā)局部性的市場風險，嚴重損害中小投資者合法權益。今年以來，上交所進一步加大了財務信息的監(jiān)管力度，查處了一批財務信息披露違規(guī)案件。

　　三是從嚴處理大股東及董監(jiān)高違規(guī)減持股票行為。大股東及董監(jiān)高減持股份，一直是市場和投資者關注的重點，影響市場交易秩序，關乎投資者切身利益。近期，證監(jiān)會出臺了股份減持新規(guī)，交易所的一線監(jiān)管須同步跟進，嚴格執(zhí)行減持罰則，防控異常減持行為。河集團等公司股東或董監(jiān)高予以公開譴責。針對新規(guī)發(fā)布后出現(xiàn)的違規(guī)行為，已及時啟動紀律處分程序。上交所表示，后續(xù)仍將切實加強對股份減持的監(jiān)管，嚴肅查處各類違規(guī)減持行為。

　　四是嚴格規(guī)范上市公司不當停牌行為。上市公司股票停復牌，與投資者交易權和市場流動性密切相關，上市公司應當審慎行使該項權利。近年來，上交所繼續(xù)強化對上市公司停復牌的一線監(jiān)管，嚴厲查處無正當理由的長期停牌行為。

　　此外，上交所還首次將公司重大業(yè)務操作差錯納入問責范圍。上市公司操作業(yè)務直接關系到公司股票能否正常交易，現(xiàn)金和股票紅利能否足額及時到賬，是信息披露中的一項基礎性工作。上市公司是業(yè)務操作風險防控的第一責任人，應當采取有效措施，保證業(yè)務申請表內容的準確和完整，防范操作“錯單”和“漏單”，并承擔相應責任。去年下半年以來，上交所首次將公司重大業(yè)務操作差錯納入紀律處分范圍，對北部灣旅、君正集團等停復牌操作中存在重大業(yè)務操作失誤的情形，予以監(jiān)管關注。

　　上交所表示，從市場效果看，從嚴懲戒各類信息披露違規(guī)亂象取得了階段性成效，ST慧球、廈華電子、中毅達等投資者反響強烈、市場危害較大的違規(guī)行為得到及時處理，“蒙面舉牌”、利用信息披露進行市值管理等新型違規(guī)行為得到明顯抑制，大股東及董監(jiān)高減持股份等直接關系到中小投資者切身利益的行為得到嚴格規(guī)范，投資者信心有所增強，市場生態(tài)正在發(fā)生積極變化。

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