實(shí)控關(guān)系賬戶即將實(shí)行報(bào)備管理

    在證監(jiān)會授權(quán)下，為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，落實(shí)實(shí)名制要求，促進(jìn)期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息報(bào)備工作的規(guī)范化、流程化，監(jiān)控中心將負(fù)責(zé)期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息報(bào)備的具體實(shí)施工作。未來期貨公司為客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的信息報(bào)備，將統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理，不再需要向4家期貨交易所分別報(bào)備。監(jiān)控中心將與期貨交易所建立實(shí)控賬戶報(bào)備信息共享機(jī)制。

　　同時發(fā)布的還有《期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》。辦法中提出了向監(jiān)控中心報(bào)備實(shí)控賬戶的具體要求，明確了實(shí)控賬戶的報(bào)備制度、報(bào)備流程和不同類型客戶包括境外投資者實(shí)控賬戶的報(bào)備方式。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理是當(dāng)前期貨市場有效防范風(fēng)險(xiǎn)、打擊違法違規(guī)行為、強(qiáng)化市場監(jiān)管的重要手段之一。自2011年國內(nèi)4家期貨交易所明確了期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并要求對期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶實(shí)行報(bào)備制度以來，實(shí)控賬戶管理在有效打擊違規(guī)交易、遏制過度投機(jī)、確保市場平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。

　　監(jiān)控中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將實(shí)控賬戶報(bào)備由原來的期貨公司向4家交易所報(bào)備更改為向監(jiān)控中心統(tǒng)一報(bào)備，一是統(tǒng)一報(bào)送時間、文件格式的要求，簡化期貨公司實(shí)控賬戶報(bào)備流程，提高市場效率；二是隨著中國期貨市場對外開放，將境外投資者的實(shí)控賬戶也一并納入到實(shí)控賬戶報(bào)備工作中，進(jìn)一步完善實(shí)控賬戶管理制度；三是通過實(shí)控賬戶信息統(tǒng)一報(bào)送，實(shí)現(xiàn)客戶信息在監(jiān)控中心的進(jìn)一步集中，有效整合期貨市場信息資源，提高信息使用效率。

　　除了報(bào)備制度和流程，辦法還指出，對于不如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不配合報(bào)備工作的客戶，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向交易所通報(bào)，由交易所根據(jù)規(guī)則對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　監(jiān)控中心表示，下一步將進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)實(shí)控賬戶相關(guān)工作制度，完善報(bào)送系統(tǒng)相關(guān)功能，切實(shí)加強(qiáng)實(shí)控賬戶的監(jiān)管工作，嚴(yán)厲打擊異常交易等行為，維護(hù)期貨市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。

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