證監(jiān)會(huì)5日宣布，對(duì)信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入。

　　這四宗案件處罰有四個(gè)特點(diǎn)：

　　1、點(diǎn)名的四家公司、、方正證券、均來(lái)自“方正系”；

　　2、案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、重大協(xié)議等，案件涉案主體多、鏈條長(zhǎng)、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久，4宗案件共涉及49個(gè)主體，其中，法人主體10個(gè)，自然人主體39個(gè)，罰款金額共計(jì)1,113萬(wàn)元；

　　3、頂格處罰：證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人分別給予頂格60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國(guó)軍等分別給予頂格30萬(wàn)元罰款；

　　4、從重處罰：對(duì)李友、余麗同時(shí)涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場(chǎng)禁入。

　　四家上市公司的違法行為分別為：

　　1、中國(guó)高科股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)高科)等信息披露違法案中，中國(guó)高科2012年年報(bào)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5,343.38萬(wàn)元，占中國(guó)高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)(7.47億元)的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對(duì)中國(guó)高科凈利潤(rùn)造成重大影響。

　　2、方正科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)方正科技)等信息披露違法案中，方正科技長(zhǎng)期未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷(xiāo)售業(yè)務(wù)通過(guò)該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷(xiāo)商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例達(dá)17.30%至325.87%。此外，北大方正集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)方正集團(tuán))、武漢國(guó)興科技發(fā)展有限公司未按規(guī)定披露持有方正科技股票，未將二者構(gòu)成一致行動(dòng)人的事實(shí)告知方正科技。

　　3、方正證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)方正證券)等信息披露違法案中，方正證券自IPO開(kāi)始并延續(xù)多年未如實(shí)披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，方正集團(tuán)還隱瞞其股東簽署的對(duì)方正集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)及控制關(guān)系產(chǎn)生重大影響的協(xié)議，未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

　　4、北大醫(yī)藥股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)北大醫(yī)藥)等信息披露違法案中，北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書(shū)》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。

　　此前，李友已因內(nèi)幕交易獲罪：

　　2016年11月25日，遼寧省大連市中級(jí)人民法院一審公開(kāi)宣判北大方正集團(tuán)有限公司原董事、首席執(zhí)行官、執(zhí)委會(huì)主席李友等人內(nèi)幕交易案，認(rèn)定被告人李友犯內(nèi)幕交易罪，妨害公務(wù)罪和隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣7.502億元；違法所得予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。對(duì)本案其他11名被告人分別以內(nèi)幕交易罪，妨害公務(wù)罪和隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、賬務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，依法判處有期徒刑、罰金或免于刑事處罰。李友等各被告人均當(dāng)庭表示服從判決，不上訴。

　　證監(jiān)會(huì)表示：

　　上市公司是資本市場(chǎng)的基石，其信息披露質(zhì)量直接關(guān)乎市場(chǎng)信心與投資價(jià)值，對(duì)于資本市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管理念，堅(jiān)持以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管原則，強(qiáng)化市場(chǎng)主體信息披露法律責(zé)任，對(duì)各類(lèi)信息披露違法行為零容忍，依法嚴(yán)肅懲治信息披露不實(shí)行為，涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，徹底清除害群之馬，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

　　延伸閱讀>>>

　　5月5日晚公告，公司及大有能源2012年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目及持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人李陽(yáng)、呂德富、梁俊收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰事先告知書(shū)》。

　　該告知書(shū)指出，公司在盡職調(diào)查過(guò)程中關(guān)鍵核查程序缺失，未對(duì)青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示，出具的發(fā)行保薦書(shū)等文件存在重大遺漏；公司在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未對(duì)聚乎更一采礦權(quán)的權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤關(guān)注，出具的上市保薦書(shū)和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在重大遺漏。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)公司的違法行為責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李陽(yáng)、呂德富給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。