對(duì)于違規(guī)減持行為,深圳證券交易所將視情況采取以下措施:一是對(duì)相關(guān)股東、董監(jiān)高予以書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制交易等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。二是對(duì)導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)交易秩序或者損害投資者利益的違規(guī)減持行為,從重從快予以處分。三是對(duì)涉嫌違法違規(guī)的減持行為,上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)予以查處。
深交所公布,針對(duì)存在違法違規(guī)行為的股東,對(duì)其股份減持主要禁止情形包括四種:一是上市公司或大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調(diào)查或偵查期間,行政處罰、刑事判決做出后6個(gè)月內(nèi),大股東不得減持股份。二是董監(jiān)高因涉及證券期貨違法犯罪處于上述期間的,不得減持股份。三是大股東、董監(jiān)高被本所公開譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份。四是上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,在相關(guān)行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)決定作出后、公司股票終止上市或恢復(fù)上市前,其控股股東、實(shí)控人和董監(jiān)高及其上述主體的一致行動(dòng)人,不得減持股份。
(原標(biāo)題:深交所:對(duì)涉嫌違法違規(guī)的減持行為 上報(bào)證監(jiān)會(huì)予以查處)
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