關(guān)于7月1日即將實(shí)施的投資者適當(dāng)性管理制度,證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)趙敏晚間在參加央視財(cái)經(jīng)評(píng)論時(shí)指出,投資者適當(dāng)性從2007年開(kāi)始陸續(xù)在基金銷售、創(chuàng)業(yè)板、股指期貨等領(lǐng)域?qū)嵤?,核心就是把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者,規(guī)范的是證券機(jī)構(gòu)的行為,需要對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行分類,將產(chǎn)品分級(jí),由機(jī)構(gòu)進(jìn)行匹配。在這過(guò)程中,機(jī)構(gòu)有義務(wù),投資者也有義務(wù),需給機(jī)構(gòu)提供真實(shí)的資料,以便對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行判斷。
針對(duì)7月1日即將實(shí)施的投資者適當(dāng)性管理制度,有觀點(diǎn)認(rèn)為,制度實(shí)施之后“全民炒股時(shí)代將終結(jié)”,一些新股民開(kāi)戶炒股就困難了,評(píng)分偏低的股民會(huì)勸退。趙敏6月26日晚間指出,這些觀點(diǎn)是誤讀。當(dāng)前投資者可以買股票,新規(guī)后仍然可以買賣股票,投資交易不會(huì)受到限制。
趙敏晚間表示,“小國(guó)九條”中第一條就要建立投資者適當(dāng)性管理制度,證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng),投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同,銷售的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)也不同,希望在這個(gè)市場(chǎng)中通過(guò)匹配能夠買到風(fēng)險(xiǎn)匹配的產(chǎn)品,這是國(guó)際通行做法。同時(shí),這也不是一個(gè)新的制度,2007年實(shí)施過(guò),此次頒布的規(guī)則是對(duì)之前規(guī)范的提升,強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的義務(wù)和法律責(zé)任。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)歐陽(yáng)昌瓊6月26日表示,新的管理辦法是對(duì)以前的適當(dāng)性管理工作的總結(jié),會(huì)有一些新的變化。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)講就是三句話:了解你的客戶、了解你的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者。
歐陽(yáng)昌瓊指出,行業(yè)內(nèi)的普遍做法,是對(duì)投資者做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷,通過(guò)財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等方面了解客戶,這是一種形式但不是唯一形式,決定投資者符合哪種風(fēng)險(xiǎn)承受能力,還有其他途徑和方法,可面見(jiàn)、座談方式與投資者進(jìn)行交流。
中金公司黨委書(shū)記楊新平指出,對(duì)中小投資者利好,此次的新規(guī)明確了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),實(shí)際上是把有限的資源向投資者傾斜。本次規(guī)則把投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者,對(duì)專業(yè)投資者就不需要揭示過(guò)多風(fēng)險(xiǎn),而普通投資者,機(jī)構(gòu)就需要幫助投資者分析風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
(原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng):全民炒股時(shí)代終結(jié)是一種誤讀)
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