上海證券交易所（以下簡稱上交所）正式修改并發(fā)布了《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》

　　 據(jù)上交所6月28日消息，近日，上海證券交易所（以下簡稱上交所）正式修改并發(fā)布了《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易管理辦法》《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》及《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》。

　　此次修改主要包括如下方面：

　　一是《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》：1、調(diào)整規(guī)則名稱為《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》；2、增加《辦法》作為制定依據(jù)；3、明確會員履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的原則性規(guī)定及會員對普通投資者履行適當(dāng)性管理義務(wù)的規(guī)定；4、調(diào)整關(guān)于投資者分類及專業(yè)投資者范圍的表述；5、增加關(guān)于投資者分類轉(zhuǎn)化的規(guī)定。

　　二是《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易管理辦法》：補(bǔ)充個人投資者買入退市整理股票準(zhǔn)入要求中資產(chǎn)條件應(yīng)滿足20個交易日日均的要求。

　　三是《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》：補(bǔ)充個人投資者準(zhǔn)入要求中資產(chǎn)條件應(yīng)滿足20個交易日日均的要求。

　　四是《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》：分別補(bǔ)充個人投資者、普通機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入要求中資產(chǎn)條件應(yīng)滿足20個交易日日均的要求。

　　此次修改的內(nèi)容自2017年7月1日起實施。對在2017年7月1日以后新申請開通港股通、退市整理股票等交易權(quán)限或衍生品合約賬戶的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照修改后的規(guī)則對其進(jìn)行適當(dāng)性評估；在7月1日前已經(jīng)開通港股通、退市整理股票等交易權(quán)限或衍生品合約賬戶的投資者可繼續(xù)參與交易。

　　下一步，上交所將按照《辦法》及相關(guān)規(guī)則規(guī)定，督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備、投教宣傳等各方面做好工作。在相關(guān)規(guī)則施行后，上交所將持續(xù)督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理規(guī)定，加強(qiáng)投教宣傳，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。