東方證券挖出6年資深老鼠倉曝露內控缺陷 6名高管年薪超400萬

　　近日，東方證券股份有限公司(以下簡稱東方證券)前首席投資官兼證券投資業(yè)務總部總經理齊蕾及其丈夫喬衛(wèi)平于2009年2月至2015年6月期間利用職務便利買賣股票非法獲利一案告破，齊蕾被判處有期徒刑五年，并處罰金1160余萬元。

　　據(jù)了解，齊蕾及其丈夫喬衛(wèi)平6年間控制并操縱四個證券賬戶，利用其掌握的未公開信息買賣股票197只，成交金額累計達人民幣6.36億元，非法獲利金額累計1657萬元。該案日前已在上海市第二中級人民法院審理。

　　業(yè)內人士分析稱，切實提高內控制度的有效性是防范“老鼠倉”等違法違規(guī)行為的第一道防線。齊蕾“老鼠倉”一案持續(xù)時間長達6年，或暴露出東方證券內控制度存在的缺陷。而且，東方證券總裁金文忠等6名高管年薪均超過400萬，超過行業(yè)平均值，該公司相關管理制度更值得深思。

　　前資管“掌舵人”齊蕾夫婦持續(xù)6年“老鼠倉”被挖出
　　中國證券報近日報道稱，2017年4月13日，齊蕾夫婦“老鼠倉”一案在上海市第二中級人民法院審理。齊蕾被指控“利用未公開信息交易罪”，涉案金額6.36億元，非法獲利1657萬元。這也是券商資管首例夫妻檔“老鼠倉”案。

　　據(jù)悉，2004年9月至2015年6月，齊蕾在東方證券證券投資業(yè)務總部先后擔任副總經理、總經理、首席投資官，負責東方證券自營子賬戶的管理和股票投資決策等工作。

　　指控稱，2009年2月至2015年6月，齊蕾利用其負責東方證券自營的11001和11002資金賬戶管理和股票投資決策的職務便利，伙同喬衛(wèi)平控制并操作“羅某興”、“厲某春”、“厲某平”、“汪某華”等四人證券賬戶，先于、同期于或稍晚于齊蕾管理的東方證券自營資金賬戶買賣永新股份、三愛富、金地集團等相同股票197只，成交金額累計達人民幣6.36億元。

　　其中，單向買入趨同交易金額計3.92億元，單向賣出趨同交易金額計6508.16萬元，雙向趨同交易金額計1.78億元，非法獲利金額累計1657萬元。

　　齊蕾夫妻二人分工明確，交易下單主要由喬衛(wèi)平負責，尤其是2009年《刑法修正案(七)》實施之后，二人規(guī)避調查意圖更加明顯，齊蕾僅在出差期間進行過有限幾次的下單交易。喬衛(wèi)平一方面利用自己擔任營業(yè)部督導的優(yōu)勢，通過熱自助以及大戶室電腦下單，另一方面又指使他人在其朋友任總經理的券商營業(yè)部下單，妄圖擾亂監(jiān)管視線，切斷賬戶與自己的聯(lián)系。

　　證監(jiān)會調查組在調查過程中，早已鎖定并證明喬衛(wèi)平使用過的電腦近40臺，其中喬衛(wèi)平為規(guī)避調查還使用了多臺營業(yè)部辦公電腦下單。同時，證監(jiān)會辦案人員表示還調取了大量的客觀資料和證據(jù)，在排除喬衛(wèi)平在同一時間、地點下單的可能性之后，成功鎖定齊蕾與該賬戶的聯(lián)系，這也是2009年之后，齊蕾僅有的幾次直接下單。

　　2016年7月11日，上海市公安局經偵總隊辦案人員先后到東方證券總部、大通證券股份有限公司上海南車站路證券營業(yè)部分別將齊蕾、喬衛(wèi)平帶走審查。而此前一年，也就是2015年6月20日，東方證券發(fā)布公告稱，齊蕾辭去公司首席投資官職務的報告，不再擔任公司高級管理人員職務。

　　上海市公安局經偵總隊辦案人員透露，齊蕾、喬衛(wèi)平供述了自己的犯罪事實，并由親友代為退交全部違法所得及公訴機關建議的罰金共計3315.67萬元。

　　六位高管年薪均超400萬 核心員工“老鼠倉”咋沒看見
　　據(jù)中國經濟網記者了解，東方證券目前共有一位總裁、四位副總裁和一位財務總監(jiān)共計6名高管，分別為總裁金文忠，副總裁楊玉成(已辭職)、舒宏、張建輝、杜衛(wèi)華，合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官楊斌。

　　業(yè)內人士普遍認為，內控制度是提高證券基金經營機構合規(guī)管理的基礎，切實提高內控制度的有效性是防范“老鼠倉”等違法違規(guī)行為的第一道防線。

　　相關數(shù)據(jù)顯示，金文忠、楊玉成、舒宏、張建輝、杜衛(wèi)華、楊斌年薪均超過400萬人民幣，分別為494.40萬元、462.96萬元、462.96萬元、437.96萬元、437.96萬元、564.89萬元。

　　此前，證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍曾表示，“老鼠倉”事件暴露出部分公司在防范公司人員買賣股票存在內控缺失。而東方證券高級管理人員配置齊全，且均拿著高薪，但仍然未能避免內部員工的“老鼠倉”案件，暴露出其內控制度或存缺陷。

　　事實上，東方證券不僅高管薪酬頗高，其人均薪酬在行業(yè)內也位列前茅。2016年年報顯示，東方證券人均薪酬達到71.29萬元，而券商行業(yè)平均薪酬為52萬元。

　　雖然東方證券人均薪酬高企，但該公司2016年營業(yè)收入為68.77億元，同比下滑55.44%，凈利潤為23.14億元，同比下滑68.41%。

　　對于營收及凈利潤減少的原因，東方證券在年報給出解釋，主要原因是2016年中國資本市場出現(xiàn)量價齊跌的局面，公司自營業(yè)務和經紀業(yè)務出現(xiàn)不同程度的下跌。

　　另外，東方證券近年來人事變動也較為頻繁。2016年11月28日公司董秘楊玉成辭職。而向前追溯，2016年7月13日公司董事徐潮辭職；2016年4月14日公司董事陳必昌辭職；2015年7月25日公司投資銀行總監(jiān)馬驥辭職；2015年6月6日，東方證券公告公司首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)李進安辭職。

　　在業(yè)績下滑、人事變動的背景下，東方證券卻加快了融資步伐。除了在2016年H股上市募得68億港元外，東方證券還通過債券發(fā)行融資210億元，間接募資資金3.8億，加上IPO時募資的100.3億元，合計募資已經超過了300億元。隨后，東方證券還在今年3月發(fā)布最新的定增預案，擬定增不超過120億元。