財(cái)經(jīng)365（編輯陳晨），股票配售是什么意思？股票配售會(huì)不會(huì)超額？

股票配售是什么意思？

股票配售是股票行業(yè)的術(shù)語(yǔ)，“配股”是指上市公司在獲得必要的批準(zhǔn)后，向其現(xiàn)有股東提出配股建議（配售價(jià)格一般都比當(dāng)時(shí)的價(jià)格低），使現(xiàn)有股東可按其持有上市公司的股份比例認(rèn)購(gòu)配股股份的行為。配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一。

股票配售超額

為促進(jìn)股票發(fā)行制度的市場(chǎng)化，控制股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范主承銷(xiāo)商在上市公司向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“增發(fā)”）中行使超額配售選擇權(quán)的行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本試點(diǎn)意見(jiàn)。

一、本試點(diǎn)意見(jiàn)所稱(chēng)超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份，即主承銷(xiāo)商按不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。在本次增發(fā)包銷(xiāo)部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷(xiāo)商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。

二、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)主承銷(xiāo)商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券交易所對(duì)超額配售選擇權(quán)的行使過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

三、發(fā)行人計(jì)劃在增發(fā)中實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)所發(fā)行的新股為本次增發(fā)的一部分。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

四、擬在增發(fā)中實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷(xiāo)商，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供充分依據(jù)，說(shuō)明公司已建立完善的內(nèi)部控制，遵循內(nèi)部防火墻原則，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)察工作。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)主承銷(xiāo)商進(jìn)行實(shí)地檢查。

五、主承銷(xiāo)商與發(fā)行人簽訂的承銷(xiāo)協(xié)議中，應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行人對(duì)主承銷(xiāo)商行使超額配售選擇權(quán)的授權(quán)，以及主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)和行使超額配售選擇權(quán)的責(zé)任。

配股與增發(fā)

“配股”與“增發(fā)”統(tǒng)稱(chēng)上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，向原股東配售股票為配股；向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票稱(chēng)增發(fā)，投資者以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，同股同價(jià)。增發(fā)時(shí)一般會(huì)向股東配售。

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