中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告

　　中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）日前發(fā)布了“首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2017年第1號）”，此次黑名單的上榜股票配售對象多達(dá)309個，其中自然人配售對象多達(dá)263個，占比85%。

　　中證協(xié)披露的信息顯示，此次披露的被列入黑名單的配售對象為參與2016年第11-13批安圖生物（603658）、冰川網(wǎng)絡(luò)（300533）、常熟銀行（601128）、城地股份（603887）、創(chuàng)新股份（002812）、廣西廣電（600936）等項(xiàng)目新股網(wǎng)下申購的配售對象。

　　這些配售對象是因?yàn)檫`反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）第四十五條、四十六條規(guī)定而上榜，違規(guī)行為包括提供有效報(bào)價但未參與申購，以及未按時足額繳付認(rèn)購資金。

　　梳理去年以來的IPO配售對象黑名單不難發(fā)現(xiàn)，隨著對網(wǎng)下申購的流程越來越熟悉，機(jī)構(gòu)配售對象因?yàn)檎`操作或者錯過繳款時間而違規(guī)的情形越來越少，配售對象名單呈現(xiàn)出機(jī)構(gòu)占比逐步下降，自然人配售對象占比逐步上升的特點(diǎn)。

　　此次中證協(xié)披露的黑名單中，自然人配售對象共計(jì)263個，占比高達(dá)85.1%；此前某一個或者幾個機(jī)構(gòu)配售對象扎堆違規(guī)的情形并未出現(xiàn)在此次的黑名單上。

　　根據(jù)中證協(xié)的要求，列入黑名單時限自公告發(fā)布之日起算，已列入黑名單的配售對象時限將連續(xù)計(jì)算。

　　309個此次披露的違規(guī)配售對象中，293個對象的上榜時間為半年，即從2017年2月17日開始，到2017年8月16日截止。

　　另外，有7個自然人賬戶上榜時間為1年，即從2017年2月17日開始，到2018年2月16日截止。有9個自然人賬戶本身已經(jīng)自2016年10月或12月起“在榜”，上榜截止時間也延長至1年以后。