央行現(xiàn)就信用評級機構在銀行間債券市場開展信用評級業(yè)務有關事宜公告

　　 據(jù)央行7月3日消息，為推動銀行間債券市場對外開放，促進信用評級行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》，央行現(xiàn)就信用評級機構在銀行間債券市場開展信用評級業(yè)務有關事宜公告如下：

　　一、境內(nèi)依法設立的信用評級機構法人在銀行間債券市場開展與債券發(fā)行相關的信用評級業(yè)務（以下簡稱銀行間債券市場信用評級業(yè)務），應當具備以下條件：

　　（一）已在所在地的中國人民銀行省會（首府）城市中心支行以上分支機構備案；

　?。ǘ碛幸欢〝?shù)量的具有債券評級經(jīng)驗且與擬從事的信用評級業(yè)務相匹配的信用評級分析師；

　　（三）公司治理機制健全，且其主要股東及實際控制人在股權比例或投票權等方面不存在足以影響信用評級獨立性的潛在利益沖突情形；

　?。ㄋ模┮寻凑浙y行間債券市場法律法規(guī)建立完善的信用評級內(nèi)部管理制度以及評級程序與方法、評級質量控制、盡職調查、信用評級評審等信用評級制度；

　　（五）具有債券評級的相關經(jīng)驗，市場聲譽良好，評級結果獲得合格機構投資者的普遍認可；

　?。┳罱晡窗l(fā)生重大違法違規(guī)行為，且不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形。

　　二、境外依法設立的信用評級機構法人（以下簡稱境外評級機構）開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務，除符合第一條第（二）至第（六）項要求外，還應當同時符合如下條件：

　?。ㄒ唬┙?jīng)所在國家或地區(qū)信用評級監(jiān)管機構注冊或認證，且受到所在國家或地區(qū)信用評級監(jiān)管機構的有效監(jiān)管；

　?。ǘ┧趪一虻貐^(qū)的信用評級監(jiān)管體系符合國際公認的信用評級監(jiān)管原則；

　?。ㄈ┏兄Z就所開展的銀行間債券市場信用評級業(yè)務接受中國人民銀行監(jiān)管，或所在國家或地區(qū)信用評級監(jiān)管機構已與中國人民銀行簽署信用評級監(jiān)管合作協(xié)議；

　?。ㄋ模┚哂性诰硟?nèi)設立的分支機構，且該分支機構已在所在地的中國人民銀行省會（首府）城市中心支行以上分支機構備案。

　　三、中國人民銀行依法對開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務的信用評級機構進行監(jiān)督管理。

　　中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）對開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務的信用評級機構進行自律管理。

　　四、符合本公告要求的信用評級機構開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務，應當向交易商協(xié)會就擬開展的債券評級業(yè)務類別申請注冊。

　　交易商協(xié)會應當制定以投資者為導向的市場化評價規(guī)則，對申請注冊的機構組織開展市場化評價，并實行分層分類管理。市場化評價規(guī)則及結果，應當向中國人民銀行報備，并向市場公開發(fā)布。

　　五、已向交易商協(xié)會注冊的信用評級機構應當將評級機構基本信息、內(nèi)部控制和風險管理制度、評級程序與方法等評級業(yè)務制度以及評級質量檢驗情況，向中國人民銀行報備，并通過中國人民銀行指定的信息披露渠道向市場公開披露。信用評級機構應當保證所披露信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　六、信用評級機構及其從業(yè)人員在信用評級過程中應當恪守執(zhí)業(yè)操守，按照獨立、客觀、公正的原則，充分揭示受評對象的風險，采取一切必要的措施保證評級結果質量。

　　七、信用評級機構及其從業(yè)人員，在業(yè)務開展過程中應當嚴格遵守中華人民共和國國家安全和保守國家秘密的法律法規(guī)，不得損害中華人民共和國國家安全。

　　八、中國人民銀行及其省會（首府）城市中心支行以上分支機構有權對開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務的信用評級機構，通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場等方式進行檢查。

　　境外評級機構開展銀行間債券市場信用評級業(yè)務，應當向中國人民銀行提交監(jiān)管承諾函，并指定其在境內(nèi)的分支機構配合監(jiān)管。境外評級機構的境內(nèi)分支機構應當按照中國人民銀行要求，及時提供監(jiān)管所需資料；對于境外評級機構發(fā)生可能影響其銀行間債券市場信用評級業(yè)務開展的重大不利變化的，其境內(nèi)分支機構應當及時向中國人民銀行報告。

　　境外評級機構所在國家或地區(qū)與中國人民銀行已就信用評級事宜簽署監(jiān)管合作協(xié)議的，按監(jiān)管協(xié)議約定執(zhí)行。

　　九、信用評級機構應當在每年4月30日前向中國人民銀行及其省會（首府）城市中心支行以上分支機構報告上一年銀行間債券市場信用評級業(yè)務開展及合規(guī)情況，并抄送交易商協(xié)會。

　　十、信用評級機構不得有以下行為：

　　（一）未按規(guī)定進行備案或注冊，或隱瞞相關情況，提交虛假材料；

　?。ǘ┪窗捶ǘǔ绦蚧蛟u級業(yè)務規(guī)則開展評級業(yè)務；

　?。ㄈ┻`反獨立性要求，出現(xiàn)與相關當事人協(xié)商信用評級，以價定級或以級定價、輸送或接受不正當利益等情形；

　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定披露信息或披露虛假信息；

　?。ㄎ澹┚芙^、阻礙信用評級監(jiān)管部門以及自律組織檢查監(jiān)管，不如實提供文件資料；

　?。┯捎诠室饣蛑卮筮^失，對投資人、評級委托人、評級對象利益造成重大損害；

　　（七）其他違反銀行間債券市場相關規(guī)定的行為。

　　十一、信用評級機構違反本公告及銀行間債券市場其他相關規(guī)定的，中國人民銀行將予以通報，并可以視情節(jié)依法限制、暫?；蚪蛊溟_展銀行間債券市場信用評級業(yè)務。

　　交易商協(xié)會組織對信用評級機構開展市場化評價，市場化評價結果無法符合業(yè)務開展要求或評級質量未得到投資者認可的，經(jīng)向中國人民銀行報備后，可以限制、暫停其開展相關評級業(yè)務。

　　十二、監(jiān)管部門逐步減少政策法規(guī)對外部信用評級結果的引用，評級結果使用機構也應合理審慎使用外部評級結果，加強內(nèi)部評級體系建設，降低對外部信用評級的依賴。

　　十三、在境內(nèi)申請開展企業(yè)信用調查業(yè)務的，應當按照《中國人民銀行 商務部公告》（〔2016〕第1號）等規(guī)定執(zhí)行。

　　十四、香港和澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)的信用評級機構參照境外評級機構管理。

　　十五、本公告由中國人民銀行負責解釋。

　　十六、本公告自發(fā)布之日起實施。