從海南監(jiān)管局的處罰決定書可以看到事情的經(jīng)過，2017年6月1日下午收市后，奮達(dá)科技董事長肖奮提出員工增持股票倡議的想法。當(dāng)日17點左右，肖奮與董事會秘書謝玉平溝通了關(guān)于倡議內(nèi)部員工增持公司股票的事項，基于此，謝玉平擬定了《關(guān)于向公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議書》并由肖奮書面簽署。

2017年6月2日7點，謝玉平電話告知證券事務(wù)代表周桂清上述事項需公開披露。7點30分，謝玉平、周桂清與證券事務(wù)代表助理羅某斌趕到公司處理信息披露事宜，但直到8點04分才將擬披露信息提交交易所信息披露系統(tǒng)（交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時限為8點），導(dǎo)致該信息未正式公開披露。

期間，羅某斌不慎將《關(guān)于深圳市奮達(dá)科技股份有限公司董事長向內(nèi)部員工增持公司股票倡議書的公告》（以下簡稱《倡議書公告》）遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺上。

8點05分，時任公司技術(shù)市場部工程師鐘某文和銷售技術(shù)中心文員楊小桃來公司文印室復(fù)印材料時，看到了羅某斌遺忘在復(fù)印機(jī)上的《倡議書公告》，楊小桃當(dāng)場用手機(jī)對該文件進(jìn)行了拍照。

8點20分，羅某斌發(fā)現(xiàn)其有關(guān)該事項披露的文件遺忘在復(fù)印機(jī)臺，遂前往將該文件取回。

10點，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。

10點31分，鐘某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書公告》的圖片發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，微信群成員林立在微信群中看到了該信息。

當(dāng)日11點04分，林立將80萬元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶；11點05至07分，林立買入“奮達(dá)科技”6.9萬股，買入成交金額80.66萬元，分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10.67萬元。

中午休市期間，奮達(dá)科技正式對外披露《倡議書公告》，并于11點45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。

綜上，海南監(jiān)管局認(rèn)為，董事長肖奮提出公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議，是“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息”，屬于《證券法》第七十五條第二款第（八）項規(guī)定的內(nèi)幕信息，《倡議書公告》的內(nèi)容與董事長肖奮提出的公司內(nèi)部員工增持公司股票倡議的內(nèi)容一致。該內(nèi)幕信息不晚于2017年6月1日17點形成，于2017年6月2日中午休市期間公開。

將《倡議書公告》拍照發(fā)布朋友圈的楊小桃被認(rèn)定為泄露內(nèi)幕信息，罰款3萬元。

從微信群看到信息后買入獲利10.67萬元的電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理林立則被認(rèn)為是內(nèi)幕交易罰款10.67萬元并沒收違法所得10.67萬元。

事情就是這樣，現(xiàn)在我們來說說后話：從整件事情來看，雖然董秘辦的工作人員沒有一人受罰，但是從事情的發(fā)生來看，董秘辦也是有一定責(zé)任的。

1、工作沒有規(guī)劃好，首先如果預(yù)先知道8點是早上交易所信息披露系統(tǒng)的提交節(jié)點，計劃在8點前提交，就需要提前預(yù)計好時間，而不會出現(xiàn)滯后4分鐘提交，然后要中午發(fā)布的情況，如果開盤前發(fā)布了相關(guān)信息，也就不會有后面的一系列違規(guī)了，拍照發(fā)朋友圈也是在公告披露之后了，內(nèi)幕交易更是不可能。

2、董秘辦人員自身合規(guī)意識差，公告文件竟然遺落在公開復(fù)印的地方，這是一個大問題。上市公司未發(fā)布的公告隨意放置，而且公司處于正常交易的狀態(tài)沒有停牌，這種情況下，公司的內(nèi)幕信息就完全處于對員工開放狀態(tài)，內(nèi)幕信息知情人的登記就沒有意義了。

3、對于公司員工的合規(guī)培訓(xùn)沒有做好。以前總以為董秘辦只要負(fù)責(zé)管好董事長的嘴，負(fù)責(zé)培訓(xùn)董監(jiān)高的合規(guī)意識，但是奮達(dá)科技案例可以看到，這些遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。如果奮達(dá)科技有對員工進(jìn)行集體的合規(guī)培訓(xùn)，就算公告文件遺落在了食堂，員工看到了拍了照不過沒有發(fā)朋友圈并且這個員工用他人的賬號或者告訴朋友買入了公司股票，也不會被認(rèn)定違規(guī)。

本文“發(fā)了個朋友圈，被證監(jiān)會罰了3萬塊”由財經(jīng)365首發(fā)，歡迎轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載請帶上本文鏈接。
免責(zé)聲明：財經(jīng)365（www.lai935.com）發(fā)布的所有信息，并不代表本站贊同其觀 點和對其真實性負(fù)責(zé)，投資者據(jù)此操作，風(fēng)險請自擔(dān)。部分內(nèi)容文章及圖 片來自互聯(lián)網(wǎng)或自媒體，版權(quán)歸屬于原作者，不保證該信息（包括但不限 于文字、圖片、圖表及數(shù)據(jù)）的準(zhǔn)確性、真實性、完整性、有效性、及時 性、原創(chuàng)性等，如無意侵犯媒體或個人知識產(chǎn)權(quán)，請聯(lián)系我們或致函告之 ，本站將在第一時間處理。關(guān)注財經(jīng)365公眾號（caijing365wz)，獲取最優(yōu)質(zhì)的財經(jīng)報道！