深交所修改港股通投資者適當(dāng)性管理

　　 據(jù)深交所6月28日消息，為規(guī)范深港通下的港股通投資者適當(dāng)性管理，強(qiáng)化會員投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深交所對《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》（以下簡稱“原《港股通適當(dāng)性指引》”）中涉及個人投資者準(zhǔn)入的條款進(jìn)行了修改，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、第一條修改為：“為規(guī)范深港通下的港股通（以下簡稱“港股通”）投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱“《會員管理規(guī)則》”）、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實施辦法》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)實施辦法》”）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引?！?/p>

　　二、第六條修改為：“會員對個人投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行評估時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在申請開通權(quán)限前二十個交易日日均不低于人民幣50萬元，其中不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券?！?/p>

　　三、根據(jù)本通知，本所現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（2017年修訂）》（以下簡稱“新《港股通適當(dāng)性指引》”），并自2017年7月1日起施行。本所2016年9月30日發(fā)布的原《港股通適當(dāng)性指引》（深證會〔2016〕293號）同時廢止。

　　四、對于新《港股通適當(dāng)性指引》施行前開通港股通交易權(quán)限的投資者，適用新老劃斷原則，可繼續(xù)參與交易。

　　五、各會員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)流程調(diào)整和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，確保港股通客戶適當(dāng)性管理工作的規(guī)范開展。