重組股神蝶彩資管遭罰沒(méi)1.45億 實(shí)控人終身市場(chǎng)禁入

　　8月11日，周五，證監(jiān)會(huì)的例行新聞發(fā)布會(huì)很簡(jiǎn)短，只發(fā)布了一項(xiàng)內(nèi)容：證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)2宗案件作出行政處罰，其中包括1宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱市場(chǎng)案。

　　然而， 記者發(fā)現(xiàn)，其中1宗市場(chǎng)操縱案的涉案公司——蝶彩資產(chǎn)卻大有來(lái)頭，江湖上人稱(chēng)“重組股神”。

　　涉操縱市場(chǎng)遭重罰

　　證監(jiān)會(huì)11日發(fā)布的行政處罰顯示：

　　1宗操縱市場(chǎng)案中，恒康醫(yī)療(12.32 +0.90%,診股)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)恒康醫(yī)療）控股股東及實(shí)際控制人闕文彬與蝶彩資產(chǎn)管理（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)蝶彩資產(chǎn)）、蝶彩資產(chǎn)實(shí)際控制人謝風(fēng)華合謀，利用作為上市公司控股股東及實(shí)際控制人具有的信息優(yōu)勢(shì)，控制恒康醫(yī)療密集發(fā)布利好信息，人為操縱信息披露的內(nèi)容和時(shí)點(diǎn)，未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露對(duì)恒康醫(yī)療不利的信息，夸大恒康醫(yī)療研發(fā)能力，選擇時(shí)點(diǎn)披露恒康醫(yī)療已有的重大利好信息，借“市值管理”名義，行操縱股價(jià)之實(shí)。通過(guò)上述一系列信息披露的綜合起效，客觀上誤導(dǎo)了投資者，影響了“恒康醫(yī)療”股價(jià)，實(shí)現(xiàn)了闕文彬高價(jià)減持“恒康醫(yī)療”的目的。

　　闕文彬、蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條、第233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第5條規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收蝶彩資產(chǎn)違法所得4858萬(wàn)元，并處以9716萬(wàn)元罰款；對(duì)謝風(fēng)華給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；沒(méi)收闕文彬違法所得約304.1萬(wàn)元，并處以約304.1萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)謝風(fēng)華采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　 記者通過(guò)格上財(cái)富網(wǎng)查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，截至目前，蝶彩資產(chǎn)累計(jì)管理基金11只，盈利產(chǎn)品2只。其中，以下9只基金仍在運(yùn)行中.

　　屢屢押中并購(gòu)重組股

　　據(jù)媒體報(bào)道：

　　蝶彩資管成立于2012年5月4日，其給A股市場(chǎng)的印象是“擅長(zhǎng)押注并購(gòu)、重組”股，并于2013年江蘇宏寶（現(xiàn)已更名為“長(zhǎng)城影視(9.86 -0.10%,診股)”）的重組并購(gòu)案中聲名鵲起。

　　蝶彩資管推出的蝶彩1號(hào)成立于2013年4月1日，而建倉(cāng)江蘇宏寶的時(shí)間僅短短18個(gè)交易日，在建倉(cāng)完成后的2013年5月13日，江蘇宏寶即宣布停牌重組。2013年8月9日，江蘇宏寶復(fù)牌后連續(xù)走出12個(gè)漲停板，蝶彩資管獲利不菲。

　　2014年9月3日，秀強(qiáng)股份(8.75 -1.69%,診股)控股股東新星投資與蝶彩資管簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，向蝶彩資管轉(zhuǎn)讓不超過(guò)1000萬(wàn)股（占總股本的5.35%）股份。2014年9月26日這1000萬(wàn)股股份完成過(guò)戶(hù)，蝶彩資管成為秀強(qiáng)股份第三大股東。隨后，秀強(qiáng)股份于2014年10月13日宣布籌劃重大事項(xiàng)停牌。

　　2015年8月，*ST申科（申科股份(14.15 -2.21%,診股)）的股價(jià)慘遭腰斬，但這并不妨礙蝶彩資管大膽吸籌，2015年9月27日*ST申科披露的三季報(bào)顯示，蝶彩資管旗下3只產(chǎn)品三季度合計(jì)持股接近500萬(wàn)股。值得注意的是，*ST申科在2015年10月9日因籌劃資產(chǎn)重組停牌。

　　此外，蝶彩資管旗下的產(chǎn)品2015年還曾出現(xiàn)在星河生物、雷曼股份(9.62 -0.52%,診股)、凱撒旅游(12.19 +0.25%,診股)等大牛股中。

　　2016年蝶彩資管曾押中多只重組股，去年中報(bào)數(shù)據(jù)顯示，蝶彩資管旗下私募產(chǎn)品曾出現(xiàn)在東方鐵塔(13.31 +0.08%,診股)、青松股份(7.99 -2.80%,診股)、天沃科技(9.40 +3.64%,診股)和四川雙馬(23.06 停牌,診股)等個(gè)股的前十大流通股東名單中，其中多只個(gè)股復(fù)牌后大漲。比如，蝶彩資管旗下的寶生基金出現(xiàn)在四川雙馬去年中報(bào)披露的前十大流通股股東名單中，持有195.88萬(wàn)股，此后四川雙馬大股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)引發(fā)市場(chǎng)追捧，去年6月30日至11月23日期間，股價(jià)大漲近422%。

　　“入駐”西藏旅游(18.35 +0.94%,診股)遭問(wèn)詢(xún)

　　今年2月23日，西藏旅游公布的2016年年報(bào)顯示，去年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.26億元，凈利潤(rùn)為虧損9512.4萬(wàn)元。而在公司前十大流通股股東中，蝶彩資管旗下寶華光證券投資基金以持有151.73萬(wàn)股的數(shù)量，位列公司第10大股東，為去年四季度新進(jìn)。（注：2017年一季報(bào)顯示，寶華光證券投資基金已退出西藏旅游前十大流通股東。）

　　值得注意的是，在經(jīng)歷了重組失敗以及定增終止后，西藏旅游因正籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，公司股票于2017年2月27日起停牌。

　　西藏旅游于3月4日公告稱(chēng)，公司收到上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)西藏旅游股份有限公司有關(guān)媒體報(bào)道事項(xiàng)的問(wèn)詢(xún)函》，上交所表示，有媒體刊登題為《蝶彩資管“入駐”西藏旅游再次精準(zhǔn)“押寶”重組》的報(bào)道，稱(chēng)公司2016年年報(bào)披露的第十大股東為蝶彩資產(chǎn)管理（上海）股份有限公司-寶華光證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蝶彩資管），其在資本市場(chǎng)擅長(zhǎng)押注并購(gòu)、重組預(yù)期；而公司年報(bào)披露后不久，即申請(qǐng)籌劃非公開(kāi)發(fā)行停牌，蝶彩資管又一次押寶成功。

　　根據(jù)上交所《股票上市規(guī)則》第2.1條和第17.1條的規(guī)定，要求西藏旅游結(jié)合上述媒體報(bào)道，核實(shí)并補(bǔ)充相關(guān)披露事項(xiàng)。

　　3月6日，西藏旅游發(fā)布關(guān)于上海證券交易所對(duì)公司有關(guān)媒體報(bào)道事項(xiàng)的問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告。

　　公告中，西藏旅游就蝶彩資產(chǎn)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了回應(yīng)：

　　1、公司于2017年3月3日下午收到上海證券交易所《問(wèn)詢(xún)函》 之后，公司立即就蝶彩資管買(mǎi)賣(mài)公司股票的事項(xiàng)，依據(jù)現(xiàn)有股東名冊(cè)（中國(guó)登記結(jié)算公司上海分公司定期提供的前100名股東名冊(cè)和股東大會(huì)全體股東名冊(cè)）進(jìn)行了自查：2015年2月至2016年8月30日的股東名冊(cè)中，均未查詢(xún)到蝶彩資管持有公司股票的信息。2016年9 月 30日，蝶彩資管首次出現(xiàn)在公司股東名冊(cè)中，其持有公司股票總數(shù)為 1782488股。

　　截至2016年12月31日，蝶彩資管減持至1517300股（公司年報(bào)披露的第十大股東）。2017年1月26日股東名冊(cè)顯示，蝶彩資管已減持至237100股。2017年2月28日蝶彩資管已不在公司 前100名股東名冊(cè)中。

　　公司按照股東名冊(cè)預(yù)留的聯(lián)系電話(huà)聯(lián)絡(luò)了蝶彩資管的相關(guān)人士，蝶彩資管工作人員通過(guò)電子郵件形式向我公司提供了“寶華光基金-西藏旅游交易記錄”文件。文件顯示該基金兩年內(nèi)首次買(mǎi)入西藏旅游股份的時(shí)間為2016年9月14日，買(mǎi)入數(shù)量為101057股。最后一次交易記錄為2017年2月10日，賣(mài)出14464股。從首次買(mǎi)入至最后一次交易期間進(jìn)行了多次買(mǎi)賣(mài)操作，累計(jì)買(mǎi)入3012159股，賣(mài)出 3012159股。截至2017年2月27日公司因籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票重大 事項(xiàng)申請(qǐng)停牌，蝶彩資管-寶華光基金已不再持有公司股份。

　　2、經(jīng)與公司高管、控股股東核實(shí)確認(rèn)，在2017年2月27日公 司因籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票重大事項(xiàng)停牌前，公司或控股股東國(guó)風(fēng)集團(tuán)從未與蝶彩資管有過(guò)任何形式接觸或洽談。2017年3月3日，公司收到上海證券交易所《問(wèn)詢(xún)函》之后，公司董事會(huì)辦公室當(dāng)日曾按照股東名冊(cè)預(yù)留的聯(lián)系電話(huà)聯(lián)絡(luò)蝶彩資管相關(guān)人士，就《問(wèn)詢(xún)函》事項(xiàng)與蝶彩資管聯(lián)系要求回復(fù)。此為首次取得聯(lián)系。

　　除此之外，公司或控股股東均未與蝶彩資管有任何形式接觸或洽談，包括但不限于未來(lái)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安排、資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)、業(yè)務(wù)重組、股份發(fā)行計(jì)劃等。

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