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合規(guī)問題成導火索，大券商主推自家APP

據(jù)悉，目前部分大中型券商的早已與第三方委托交易“決裂”，方正證券等券商正在與第三方平臺“決裂”，而大部分中小券商則對第三方平臺已經(jīng)形成依賴。

券商合規(guī) 第三方

2017-06-28 14:22:38 證券日報
投服針對公司諸多問題質(zhì)詢山東金泰

6月9日，中證中小投資者服務中心作為中小股東參加山東金泰2016年年度股東大會，針對公司存在的諸多問題現(xiàn)場提出質(zhì)詢和建議。

投服質(zhì)詢合規(guī)

2017-06-19 16:18:14 證券時報
證監(jiān)會舉行依法行政（處罰）培訓班

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍16日表示，近日，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰工作會議暨依法行政(處罰)培訓班在南京舉行。

合規(guī) 意見證監(jiān)會

2017-06-17 10:32:25 中國證券報
證券公司、基金公司發(fā)布合規(guī)管理辦法

證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。

合規(guī) 證券基金

2017-06-12 15:45:26 中國證券報
證券基金合規(guī)管理有了“指南針”

近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》?！掇k法》自2017年10月1日起實行。

合規(guī) 證券基金

2017-06-12 15:36:41 中國證券報
全方位完善合規(guī)體系，八大原則完善展業(yè)規(guī)范

6月9日，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡稱“《辦法》”)，并自今年10月1日起施行。

合規(guī) 業(yè)務市場

2017-06-12 09:21:16 中國證券報
證監(jiān)會發(fā)布證券公司等公司合規(guī)管理辦法

6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

合規(guī) 意見證監(jiān)會

2017-06-10 17:33:26 證監(jiān)會網(wǎng)站
券商基金合規(guī)管理新套路

征求意見稿發(fā)布半年后，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》今日正式面世。這份被稱為券商和基金公司“合規(guī)指南”的正式管理辦法，無論對券商及基金公司而言，還

合規(guī) 券商基金

2017-06-10 09:49:02 券商中國
IPO審核嚴格更加關(guān)注財務合規(guī)性

中國證券報記者16日從接近證監(jiān)會人士處獲悉，今年以來證監(jiān)會審結(jié)首發(fā)企業(yè)未通過率近三成。2016年6月以來，106家企業(yè)申請撤回并終止審查，部分企業(yè)在現(xiàn)場檢查壓力和初審會提出問題

審核合規(guī) IPO

2017-06-04 22:35:45 中國證券報
網(wǎng)貸企業(yè)合規(guī)之路從去“P2P”標簽開始

去年8月網(wǎng)貸監(jiān)管新政的一紙文書，幾乎給網(wǎng)貸行業(yè)帶來了翻天覆地的變化。

網(wǎng)貸標簽合規(guī)

2017-05-25 15:01:21 中國產(chǎn)經(jīng)新聞報楊泥娃
信托公司加強合規(guī)自查力度

今年五一之后，為了應對監(jiān)管要求，信托公司加強了合規(guī)自查的力度。多家信托公司表示，公司正緊鑼密鼓地開展自查活動，目前已連續(xù)收到多個監(jiān)管文件，自查內(nèi)容除銀信業(yè)務外，還

信托力度加強

2017-05-05 14:30:33 和訊網(wǎng)

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