6月9日，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(簡稱“《辦法》”)，并自今年10月1日起施行。多位公募基金合規(guī)負責人認為，《辦法》從公司合規(guī)體系建立、人員配備、履職保證、薪酬待遇、考核評價、違規(guī)責任等多個角度進行了規(guī)范，涵蓋內(nèi)容全面，針對性強，將促進基金公司進一步完善合規(guī)管理體系，更加重視合規(guī)管理人才隊伍建設，有利于基金行業(yè)健康發(fā)展。
全方位完善基金公司合規(guī)體系
該《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導向，對各類業(yè)務的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責人等各方合規(guī)管理責任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機構合規(guī)系統(tǒng)建設、部門設置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標準；四是強化合規(guī)負責人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機構及其高級管理人員、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責。
中國證券報記者了解到，2016年底證監(jiān)會就《辦法》向社會公開征求意見，此后綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實際，對《辦法》相關內(nèi)容進行了調(diào)整。對此，泓德基金認為，《辦法》從征求意見到正式出臺持續(xù)半年之久，從開始醞釀則持續(xù)時間更長?！掇k法》從公司合規(guī)體系建立、人員配備、履職保證、薪酬待遇、考核評價、違規(guī)責任等多個角度進行了規(guī)范，涵蓋內(nèi)容全面，針對性強，將對證券、基金公司的合規(guī)體系建設、公司治理等方面產(chǎn)生積極影響，有利于證券、基金行業(yè)健康、長遠發(fā)展。
此外，中國證券報記者獲悉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會還將結合基金、證券行業(yè)的特點，分別制定與《辦法》配套的實施細則。某基金公司合規(guī)負責人表示，伴隨相關實施細則的出臺，《辦法》將更具實操性，將促進基金公司進一步完善合規(guī)管理體系，更加重視合規(guī)管理人才隊伍建設。
八大原則完善展業(yè)規(guī)范
根據(jù)《辦法》，證券基金機構開展各類業(yè)務應當遵守的八條原則包括：第一，充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。第二，合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。第三，持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。第四，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。第五，有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。第六，及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。第七，依法履行關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送。第八，審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
對此，有業(yè)內(nèi)人士認為，《辦法》嘗試以原則導向方式，解決現(xiàn)有規(guī)則導向監(jiān)管框架下，新業(yè)務、新活動缺乏及時、可用的規(guī)范標準問題。前述基金公司合規(guī)負責人進一步表示，這八條已經(jīng)將基金公司合規(guī)工作的要點全部覆蓋，并且與時俱進。例如，第一條和第二條，就與即將實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》一脈相承，確?！耙押线m的產(chǎn)品賣給合適的投資者”；第八條則從維護市場穩(wěn)定發(fā)展的角度出發(fā)，對一些合乎現(xiàn)行法規(guī)要求但對市場造成負面影響的經(jīng)營行為，提出“審慎評估”的要求。