秀強(qiáng)股份最新消息,當(dāng)事人:劉江偉,男,1982年3月出生,住址:浙江省紹興縣。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)劉江偉內(nèi)幕交易“秀強(qiáng)股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證,本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):
一、內(nèi)幕信息及其形成過(guò)程
2014年9月6日江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)秀強(qiáng)股份)公告引入了蝶彩資產(chǎn)管理(上海)有限公司(實(shí)際控制人謝某華,以下簡(jiǎn)稱(chēng)蝶彩資產(chǎn))。蝶彩資產(chǎn)研究總監(jiān)李某宇負(fù)責(zé)秀強(qiáng)股份市值管理項(xiàng)目,謝某華在9月8日周例會(huì)上安排蝶彩資產(chǎn)高級(jí)經(jīng)理陳某林協(xié)助李某宇尋找標(biāo)的公司。9月17日,李某宇經(jīng)謝某華同意,確定向秀強(qiáng)股份推薦三家標(biāo)的企業(yè):江西聯(lián)創(chuàng)電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)創(chuàng)電子)、瑪西普醫(yī)學(xué)科技發(fā)展(深圳)有限公司、西安三角航空科技有限責(zé)任公司。9月19日,李某宇、國(guó)浩律師事務(wù)所律師徐某一與秀強(qiáng)股份董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人盧某強(qiáng)、時(shí)任秀強(qiáng)股份董秘張某先在徐州火車(chē)站會(huì)面,正式推薦了上述三家企業(yè)。9月24日,李某宇、徐某一、盧某強(qiáng)、張某先一行四人到南昌考察聯(lián)創(chuàng)電子,聯(lián)創(chuàng)電子董事長(zhǎng)韓某龍、董秘侯某參與接洽。10月11日,秀強(qiáng)股份與聯(lián)創(chuàng)電子簽訂了框架協(xié)議并決定停牌。10月13日,秀強(qiáng)股份公告停牌。
蝶彩資產(chǎn)為秀強(qiáng)股份尋找并購(gòu)標(biāo)的公司實(shí)施市值管理項(xiàng)目,最終秀強(qiáng)股份擬通過(guò)現(xiàn)金及定向發(fā)行股份方式收購(gòu)聯(lián)創(chuàng)電子100%股權(quán),屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)、第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2014年9月8日至2014年10月13日。陳某林協(xié)助李某宇尋找標(biāo)的公司,為內(nèi)幕信息所涉事項(xiàng)的參與者,屬于內(nèi)幕信息知情人。
二、劉江偉內(nèi)幕交易、建議他人交易“秀強(qiáng)股份”情況
“譚某萍”(劉江偉妻子)賬戶、“江某波”(劉江偉父親)賬戶由劉江偉實(shí)際控制使用。劉江偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),使用“譚某萍”賬戶于2014年9月23日、29日、30日合計(jì)買(mǎi)入61,683股,成交金額942,059.56元,使用“江某波”賬戶于2014年10月8日買(mǎi)入15,100股,成交金額236,294元,后兩賬戶于2015年1月8日、9日全部賣(mài)出,虧損23.8萬(wàn)元。
劉江偉與陳某林兩人在2014年9月11日有通訊聯(lián)系,在9月12日有見(jiàn)面接觸。
2014年9月11日,劉江偉和陳某林電話聯(lián)系過(guò)后,即通過(guò)手機(jī)和潘某權(quán)進(jìn)行聯(lián)系,推薦潘某權(quán)買(mǎi)入“秀強(qiáng)股份”,潘某權(quán)于9月12日開(kāi)始使用潘某權(quán)本人賬戶、“單某英”(潘某權(quán)妻子)賬戶、“潘某杰”(潘某權(quán)兒子)賬戶買(mǎi)入“秀強(qiáng)股份”。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),三個(gè)賬戶合計(jì)買(mǎi)入成交金額33,010,039.76元,賣(mài)出成交金額為6,696,342.12元。復(fù)牌后,三個(gè)賬戶陸續(xù)賣(mài)出了“秀強(qiáng)股份”,合計(jì)虧損4,398,692.35元。2014年9月11日,劉江偉和陳某林電話聯(lián)系過(guò)后,即通過(guò)手機(jī)和徐某聯(lián)系,推薦徐某買(mǎi)入“秀強(qiáng)股份”,徐某于9月12日開(kāi)始使用徐某本人賬戶、“趙某佳”(徐某妻子)賬戶、“徐某康”賬戶(徐某父親)買(mǎi)入“秀強(qiáng)股份”。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),三個(gè)賬戶合計(jì)買(mǎi)入成交金額13,469,701.02元,賣(mài)出成交金額為763,690.7元。復(fù)牌后,三個(gè)賬戶陸續(xù)賣(mài)出了“秀強(qiáng)股份”,合計(jì)虧損1,542,198.81元。
上述事實(shí),有相關(guān)公告、電腦硬件信息截圖、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。劉江偉上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我會(huì)決定:對(duì)劉江偉處以30萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專(zhuān)戶),開(kāi)戶銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2018年11月8日。
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