近日，鄭州商品交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹了兩起在實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，并最終確認(rèn)為構(gòu)成利用對(duì)敲手段違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的違規(guī)行為。鄭商所已根據(jù)相關(guān)違規(guī)處理辦法，對(duì)責(zé)任人給予紀(jì)律處分，并將其違規(guī)行為紀(jì)律處分結(jié)果記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。
對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金
案例一，某交易日，鄭商所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，客戶甲和客戶乙在某不活躍的期貨合約月份上，互為交易對(duì)手，密切配合交易多次；客戶乙賬戶呈現(xiàn)高買低賣的非理性交易特征，且虧損金額與客戶甲賬戶盈利金額完全一致。
經(jīng)調(diào)查了解，客戶乙稱上述交易不是其本人操作，其在期貨QQ群里認(rèn)識(shí)的一名網(wǎng)友稱可代為操盤，保證每個(gè)月盈利50%，只收取盈利部分的10%作為報(bào)酬?？蛻粢乙蚴艿礁哳~利潤的誘騙，將自己名下的期貨交易賬戶和密碼透露給該網(wǎng)友，結(jié)果當(dāng)天賬戶就進(jìn)行了高買低賣的非理性操作，賬戶中款項(xiàng)幾乎全部損失?？蛻粢衣?lián)系該網(wǎng)友時(shí)對(duì)方手機(jī)已經(jīng)關(guān)機(jī)、并在QQ中與客戶乙解除了好友關(guān)系。上述交易發(fā)生后，客戶甲所在的期貨公司通過登記的電話號(hào)碼與住址都無法與客戶甲取得聯(lián)系。其后，客戶甲因其賬戶受限才主動(dòng)與開戶公司聯(lián)系?？蛻艏字怀姓J(rèn)自身賬戶的交易由其親自操作完成。因此，可以推斷，可能性之一是客戶甲與客戶乙認(rèn)識(shí)的網(wǎng)友為同一人，客戶甲一人控制上述兩個(gè)賬戶實(shí)施了違規(guī)交易；可能性之二是客戶甲與客戶乙認(rèn)識(shí)的網(wǎng)友合謀進(jìn)行了上述交易。但是，無論何種情形，均可以推斷客戶甲參與實(shí)施了上述違規(guī)行為。
經(jīng)鄭商所認(rèn)定，客戶甲上述交易行為符合《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成利用對(duì)敲手段違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的違規(guī)行為。鑒于客戶甲存在隱瞞事實(shí)真相、不配合交易所調(diào)查工作，且在調(diào)查過程中通過低價(jià)平倉、手工出金及銷戶等方式有意規(guī)避自律懲戒，具有較強(qiáng)的主觀惡性，交易所依據(jù)上述有關(guān)規(guī)定，做出了責(zé)令客戶甲返還違規(guī)所得。給予其暫停開倉交易6個(gè)月的紀(jì)律處分，并將其違規(guī)行為紀(jì)律處分結(jié)果記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。
違規(guī)行為得到懲罰
案例二，發(fā)生于2015年6月某日，某公司客戶丙、某客戶丁在某期貨合約上相互成交2筆4手，存在密切配合進(jìn)行交易的情形?？蛻舯嬖诟哔I低賣的非理性操作?？蛻舳∈强蛻舯闹噶钕逻_(dá)人，兩當(dāng)事人均承認(rèn)涉案交易系客戶丁操作。相關(guān)證據(jù)證明客戶丁上述交易行為構(gòu)成利用對(duì)敲手段違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的違規(guī)行為。鑒于客戶丁已將其賬戶盈利款項(xiàng)通過銀行轉(zhuǎn)賬返還給客戶丙。最終，交易所給予客戶丁“警告”的紀(jì)律處分，并將其紀(jì)律處分結(jié)果記入了中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。
相關(guān)專家認(rèn)為，發(fā)現(xiàn)價(jià)格是期貨市場(chǎng)的重要功能之一。而對(duì)敲行為，是一種單獨(dú)或者蓄意串通、按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易的行為。對(duì)敲行為沒有真正的或者說真實(shí)的交易對(duì)手，通過一人控制多個(gè)賬戶或與他人合謀進(jìn)行的交易不能為市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格貢獻(xiàn)任何力量，相反卻會(huì)對(duì)市場(chǎng)形成正常、客觀的價(jià)格造成妨礙，屬于一種危害期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮的違規(guī)交易行為，必須受到懲戒。本文案例一的客戶乙輕易透露自己名下的期貨交易賬戶和密碼給網(wǎng)友，結(jié)果當(dāng)天賬戶就進(jìn)行了高買低賣的非理性操作，導(dǎo)致賬戶中款項(xiàng)幾乎全部損失；案例二客戶丁違規(guī)對(duì)敲，受到警告處分，這樣的教訓(xùn)值得期貨市場(chǎng)廣大參與者深刻吸取。