周一早盤,次新股集體大跌,一度反彈后,再次下跌,次新股低開低走,臨近尾盤跌停數(shù)還在增加,截至收盤板塊指數(shù)跌4.73%,板塊內(nèi)個(gè)股,新宏澤、萬里馬在內(nèi)70只個(gè)股跌停,小200只股票跌幅超5%。
消息面上,證監(jiān)會(huì)和上交所于上周五接連發(fā)聲加強(qiáng)對次新股炒作的監(jiān)管。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍14日表示,證監(jiān)會(huì)近期部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的第二批16起案件,此批案件聚焦于堅(jiān)決打擊炒作次新股等惡性操作,調(diào)查目前已全面展開,部分案件已取得重大突破。
張曉軍表示,線索顯示,部分新上市的股票上市后連續(xù)上漲,短期漲幅較大,價(jià)量均現(xiàn)異常,同時(shí)多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶已涉嫌操縱市場。就此,證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門將通過立案堅(jiān)決查處違法行為,維護(hù)市場穩(wěn)定發(fā)展。
這批案件的主要特點(diǎn)包括三個(gè)方面:一是惡意利用次新股概念,通過多個(gè)賬戶集中、快速拉臺股價(jià),引發(fā)個(gè)股價(jià)格暴漲暴跌;二是成批使用地域特征明顯的賬戶,利用資金優(yōu)勢短時(shí)間內(nèi)輪番炒作多只股票,團(tuán)伙化特征明顯;三是有的公司及股東、高管、實(shí)際控制人等利益關(guān)聯(lián)方,通過非法操縱信息披露內(nèi)容和節(jié)奏,與市場機(jī)構(gòu)聯(lián)手操縱公司股價(jià),意圖通過高位套現(xiàn)實(shí)現(xiàn)非法牟利。
上交所則表示,近期,上交所對區(qū)域特征明顯的多賬戶多點(diǎn)聯(lián)動(dòng)類異常交易行為,持續(xù)加大一線監(jiān)管力度。監(jiān)管發(fā)現(xiàn),此類交易手法具有以下共性特征:
一是炒作標(biāo)的趨于集中,偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般為10億左右,上市時(shí)間多在3個(gè)月左右。
二是異常交易行為具有典型性和復(fù)合性。主要是動(dòng)用大量賬戶,利用資金優(yōu)勢暴力拉抬股價(jià),隨后“斷崖式”快速出貨。
三是賬戶地域特征明顯。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn),賬戶主要集中于浙江溫州等地,并有向其他地區(qū)擴(kuò)散的趨勢。
四是市場影響較為惡劣。該異常交易行為極易導(dǎo)致股價(jià)短時(shí)間內(nèi)暴漲暴跌,嚴(yán)重侵害正常的交易秩序,損害了中小投資者利益。
上交所表示,異常交易行為極易導(dǎo)致股價(jià)短時(shí)間內(nèi)暴漲暴跌,嚴(yán)重侵害了正常的交易秩序。將對漲停板虛假申報(bào)、盤中拉抬打壓等行為從嚴(yán)監(jiān)管、從重處罰。去年下半年至今,實(shí)施書面警示1200余次;對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的賬戶,暫停交易賬戶近百個(gè)。
上交所還提到“清源股份”案例,對投資者陳某多次利用資金優(yōu)勢拉升“清源股份”盤中價(jià)格和收盤價(jià)格的異常交易行為,做出了限制賬戶交易3個(gè)月的紀(jì)律處分決定。其在前期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)利用多賬戶多點(diǎn)聯(lián)動(dòng)等手法拉抬打壓股價(jià)的諸多賬戶中,具有代表性。