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證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，進(jìn)一步強(qiáng)化各方合規(guī)責(zé)任管理，改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，維護(hù)獨(dú)立性等。共5章40條，在原來(lái)相關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上，對(duì)各類業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出八項(xiàng)通用原則，進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任。辦法自10月1日起執(zhí)行。
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