今年3月30日，證監(jiān)會對鮮言下發(fā)行政處罰決定書，針對其操縱“多倫股份”(*ST匹凸（600696）)行為，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.57億元，并處以28.92億元罰款。同時對其信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬元罰款。
有接觸鮮言調查案的人士告訴第一財經記者，鮮言在稽查人士調查過程中非常頑劣對抗，但是因涉事重大，在被處罰之后就主動到證監(jiān)會認罪認罰。
根據(jù)公開資料，背信損害上市公司利益罪，是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事不正當、不公平的關聯(lián)交易，致使上市公司利益遭受重大損失的行為。以及上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施惡意損害上市公司利益的行為，也以本罪論。
根據(jù)最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二) 第18條規(guī)定，背信損害上市公司利益的行為，涉嫌相關情形的應予立案追訴，這些情形包括：無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，以明顯不公平的條件提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保、或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保，無正當理由放棄債權、承擔債務，上述每條情形致使上市公司直接經濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的都應予立案追訴;此外，涉嫌致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的，以及其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形，也應予立案追訴。
對應上述情形，曾被鮮言輪番玩弄于股掌并制造出諸多鬧劇的*ST匹凸和ST慧球（600556）無疑成為市場對其此次被刑拘的追索點。
“可能跟*ST匹凸和ST慧球有關系，鮮言此前在*ST匹凸有通過關聯(lián)交易損害上市公司利益的情況，具體還需繼續(xù)關注下?！币晃簧虾５淖C券律師猜測，涉嫌*ST匹凸方面的可能性較大一些。
第一財經第一時間聯(lián)系了上述兩家上市公司。*ST匹凸內部人士回應稱，對鮮言被抓以及以何種罪名被抓并不知情，無論是其被調查還是被刑拘過程中，上市公司均沒有跟相關人士正面接觸過。
“現(xiàn)在我們跟他一點關系也沒有，也不了解他的情況?！盨T慧球董秘李潔聽到鮮言被刑拘時如此表示。
在2012年5月成為*ST匹凸實際控制人之前，資本市場上并沒有鮮言的故事。然而，誰也沒有料到，僅僅不到5年的時間，鮮言就能將A股市場上述兩家上市公司攪得天翻地覆。
時任*ST匹凸實際控制人的鮮言通過操縱匹凸匹炒作互聯(lián)網金融概念、誤導性甚至虛假披露信息，讓眾多不明真相的投資者被“忽悠”接盤，而其利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股有時連續(xù)交易，在自己控制賬戶間多次交易，虛假申報等，操縱匹凸匹價格。對鮮言信息披露違法違規(guī)及操縱股價案，罰沒款總計34.7058億，并遭到終身證券市場禁入。
此外，鮮言對于資產騰挪之術的應用可謂游刃有余。*ST匹凸曾多次向鮮言或其控制的企業(yè)轉讓資產、發(fā)生資金往來，包括深圳柯塞威在內，多家由*ST匹凸設立的公司，目前均已收歸鮮言囊中;即使在鮮言撤離出*ST匹凸之后，仍借助荊門漢通這一暗道，與*ST匹凸頻繁往來，僅轉讓資產金額就達數(shù)億元。
在鮮言暗中操盤ST慧球期間，也頻發(fā)屢教不改、劣跡斑斑的行徑。鮮言曾通過抽屜協(xié)議暗中當家ST慧球，但明面上卻以證代身份入局，制造出諸多亂局。ST慧球曾就因實際控制人狀態(tài)不明、信息披露不力、拒不接受監(jiān)管約談、泄露未對外披露信息等問題頻頻成為監(jiān)管層通報批評對象，并被實施暫停信息披露直通車業(yè)務、立案調查、ST處理等監(jiān)管措施，但是ST慧球依舊“我行我素”，并制造出驚動市場和監(jiān)管層的“1001項奇葩議案”。