據(jù)財新報道，在5月19日的新聞發(fā)布會上，發(fā)言人張曉軍首提全面禁止通道業(yè)務(wù)，強調(diào)不得讓渡管理責任。接近監(jiān)管人士向財新記者表示，上述表述雖然是在談及新沃基金后提出，但實際針對的不僅僅是基金行業(yè)，而是整個資管行業(yè)，包括券商資管、基金公司及基金子公司的通道業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會：機構(gòu)不得存在讓渡管理責任的通道業(yè)務(wù)
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍19日表示，各證券基金管理機構(gòu)從事資管業(yè)務(wù)要堅持資管業(yè)務(wù)本源，審慎勤勉履行管理人職責，不得存在讓渡管理責任的通道業(yè)務(wù)，希望資管管理人審慎開展業(yè)務(wù)，取信于投資者，切實履行合規(guī)風控等主體責任，證監(jiān)會將對經(jīng)營混亂，合規(guī)失效、風險外溢的機構(gòu)從嚴監(jiān)管。
以下為全文：
2016年12月20日，新沃基金管理有限公司（以下簡稱新沃基金）管理的乾元2號特定客戶資產(chǎn)管理計劃受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響，發(fā)生大額質(zhì)押回購到期無法償付的情況。我會立即督促基金公司及相關(guān)各方及時處理相關(guān)風險事件，截止目前，相關(guān)回購已全部解除，產(chǎn)品質(zhì)押杠桿已全部消化，風險因素得到有效化解。
同期，我會對新沃基金及旗下產(chǎn)品運作情況進行了專項現(xiàn)場核查。核查發(fā)現(xiàn)，新沃基金對前述專戶產(chǎn)品的風控缺失、管理失當，是造成風險事件的根本原因。同時，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規(guī)問題與風險隱患。
為嚴肅市場紀律，切實保護投資者合法權(quán)益，我會擬依法對新沃基金及有關(guān)責任高管人員進行處理。一是責令新沃基金針對核查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風控問題進行改正，暫停辦理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)；二是暫停受理公司的公募基金產(chǎn)品注冊申請6個月；三是對負有管理責任的董事長、總經(jīng)理及督察長出具警示函。
我會一再強調(diào)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)從事資管業(yè)務(wù)應(yīng)堅持資管業(yè)務(wù)本源，謹慎勤勉履行管理人職責，不得從事讓渡管理責任的所謂“通道業(yè)務(wù)”。各資產(chǎn)管理人應(yīng)引以為戒，結(jié)合自身管理能力，審慎開展業(yè)務(wù)，珍惜名譽，取信于投資者、取信于市場，切實履行投資管理及合規(guī)風控的主體責任。
我會將始終堅持“依法、全面、從嚴”監(jiān)管的理念，對經(jīng)營管理混亂、合規(guī)風控失效、未履職盡責導致出現(xiàn)重大風險或者風險外溢的證券基金經(jīng)營機構(gòu)，依法從嚴問責，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重的“害群之馬”，堅決清理出行業(yè)隊伍，促進證券基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。