每經(jīng)記者 邱德坤 每經(jīng)編輯 姚治宇
昨日（6月6日），登云股份（002715，SZ）公告稱，公司及歐洪先、潘煒、張弢等25位相關(guān)人員6月5日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》（以下簡稱《決定書》）。《決定書》顯示，在IPO申請文件、2013年年報(bào)、2014年年報(bào)、2015年一季報(bào)中，登云股份均存在虛假記載、重大遺漏行為。
記者注意到，登云股份及相關(guān)當(dāng)事方均要接受處罰，兩位高管也因此辭職。
昨日，登云股份工作人員對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，對于證監(jiān)會的行政處罰決定，公司尚未收到相關(guān)方的態(tài)度和意見。至于因上述事項(xiàng)而辭職的高管，上市公司有應(yīng)對方法。
公司及相關(guān)高管被警告、罰款
《決定書》顯示，登云股份存在虛假記載、重大遺漏行為。以登云股份的IPO申請文件為例，2010年～2013年6月，登云股份存在部分三包索賠費(fèi)、咨詢服務(wù)費(fèi)、會務(wù)費(fèi)不入賬，以及票據(jù)貼現(xiàn)費(fèi)用不入賬、提前確認(rèn)收入等情形；未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；未有效執(zhí)行資金內(nèi)控制度，存在違規(guī)對外借款等情形。
證監(jiān)會認(rèn)為，登云股份的上述行為，違反了《證券法》第六十三條有關(guān)“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。
《決定書》稱，證監(jiān)會決定：責(zé)令登云股份改正，給予警告，并處以60萬元罰款。對歐洪先、潘煒、張弢等25名相關(guān)人員給予警告，并分別處以金額不等的罰款。
對于為何出現(xiàn)上述問題，仍未知曉。登云股份證券部工作人員表示，在該案件的調(diào)查過程中，各方如何進(jìn)行溝通，對現(xiàn)在并無影響。
兩高管辭職
登云股份公告稱，根據(jù)《行政處罰決定書》，公司股票不會因處罰決定而被暫停或終止上市。
而在此前，登云股份在《立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告》中表示，如公司觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》13.2.1條規(guī)定的欺詐發(fā)行或重大信息披露違法情形，公司股票交易將被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示30個交易日的期限屆滿后，公司股票將被停牌，直至深交所在15個交易日內(nèi)作出是否暫停公司股票上市的決定。
登云股份工作人員表示，登云股份在上述《立案調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告》中所提及的內(nèi)容，是按照交易所的相關(guān)規(guī)定及格式。
值得注意的是，登云股份的兩位高管因此辭職。6月3日，登云股份公告，公司董事會于6月2日收到董事、總經(jīng)理歐洪先，董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)潘煒提交的書面辭職報(bào)告。
據(jù)了解，歐洪先和潘煒的辭職，均與本次立案調(diào)查結(jié)果有關(guān)。登云股份公告稱，歐洪先與潘煒均收到證監(jiān)會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。對此，歐洪先申請辭去登云股份董事、總經(jīng)理等職務(wù)；潘煒申請辭去登云股份董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。
登云股份工作人員稱，上述董事和高級管理人員的辭職，不會影響公司正常運(yùn)營。董事會已指定由公司副總經(jīng)理張福如代為履行公司總經(jīng)理的職責(zé)。