在上周五召開的例行發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了4宗信披違法案件的行政處罰。其中，就有涉及“方正系”四家公司： 方正證券、方正科技、中國高科和北大醫(yī)藥。
證監(jiān)會的處罰塵埃落定，使投資者向這四家公司的索賠具備了前置條件?！锻顿Y快報》記者從多位維權(quán)律師出獲悉，針對這些公司的維權(quán)行動已經(jīng)火速展開，昨日已經(jīng)有方正證券股民委托律師前往長沙中院立案，且法院當(dāng)場受理了案件。其于5月9日受其中一位方正證券股民委托，親自前往長沙中院立案，法院當(dāng)場正式受理了該案。而部分方正科技投資者也早在今年4月份就向法院提交了起訴材料。這意味著“方正系”股民索賠系列案被正式拉開帷幕！
“方正系”因信披違規(guī)被頂格處罰
證監(jiān)會調(diào)查指出，“方正系”四家公司存在的違法事實有：中國高科2012年年報未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易累計5，343.38萬元，占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)（7.47億元）的7.15%，且該筆關(guān)聯(lián)交易對中國高科凈利潤造成重大影響。方正科技長期未如實披露關(guān)聯(lián)交易且公司主要銷售業(yè)務(wù)通過該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例達17.30%至325.87%。方正證券自IPO開始并延續(xù)多年未如實披露控股股東與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系，違法情節(jié)嚴(yán)重。北大醫(yī)藥未按規(guī)定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。
證監(jiān)會決定對涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務(wù)人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款，對李友、余麗同時涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。
立案期間股價波動大 股民損失慘重
證監(jiān)會對“方正系”四家公司的立案調(diào)查是從2014年11月至2015年11月分別展開，歷時一年半至兩年不等時間，終于對該四個案件同時查實并處罰。
數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會對其立案調(diào)查前后，四家公司股價出現(xiàn)了不同程度的波動。例如：2014年11月21日，北大醫(yī)藥發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告》，當(dāng)日，北大醫(yī)藥股票開盤跌3.72%，收盤時漲3.09%，次日收盤跌3.61%。2015年7月15日，方正證券發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告》，當(dāng)日，方正證券開盤跌8.53%，收盤時跌6.53%。2015年7月24日，中國高科發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告》，當(dāng)日，中國高科開盤跌8.29%，收盤時跌6.66%，此后兩個交易日收盤竟然連續(xù)跌停。2015年11月20日，方正科技發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知書的公告》，當(dāng)日，方正科技開盤跌2.12%，收盤時跌2.79% 。
“方正系”四家公司被立案調(diào)查后，股價波動給投資者帶來了不少損失。加之，“方正系”信披違規(guī)被調(diào)查至被處罰期間，股價下跌比較嚴(yán)重，而不少“方正系”投資者是長線投資，甚至至今都沒有賣出股票，損失慘重。其中，有的投資者甚至單筆虧損數(shù)百萬。
資料顯示，截至2015年6月30日，方正證券股東人數(shù)曾一度高達32萬之多；2015年9月30日，方正科技股東人數(shù)也高達31.9萬；2015年6月30日，中國高科股東人數(shù)達2.92萬；2014年9月30日，北大醫(yī)藥股東人數(shù)達2.5萬。如此龐大的股民基數(shù)，索賠的投資者估計不在少數(shù)。有維權(quán)律師表示，參照同類案例，預(yù)計“方正系”索賠案的總索賠金額或達數(shù)億元。
數(shù)據(jù)顯示，截至上周，A股市場共有約1000位投資者參與大智慧投資者索賠案，起訴總標(biāo)的約為兩億元，而如果方正科技案也達到如此規(guī)模，或?qū)ι鲜泄拘纬梢欢ǔ潭鹊奶魬?zhàn)，
股民維權(quán)行動緊鑼密鼓展開
事實上，針對“方正系”索賠的維權(quán)行動，也在緊鑼密鼓的展開。
廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師表示，其于5月9日受其中一位方正證券股民委托，親自前往長沙中院立案，法院當(dāng)場正式受理了該案；而部分方正科技投資者也已在四月向法院提交了起訴材料。
“此前法院也收下部分投資者的起訴材料，但是并沒有受理相關(guān)案件，在沒有正式處罰的情況下，法院是不會受理方正科技索賠案的。而目前《行政處罰決定書》已正式作出，相信后續(xù)很快法院就會正式受理方正科技投資者索賠案?！鄙虾Ｊ腥A榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師告訴《投資快報》記者，其所在的律師事務(wù)所已經(jīng)收到一百多位方正科技投資者的維權(quán)訴訟委托，金額達數(shù)千萬元，目前首批起訴材料已經(jīng)提交法院，正在等待法院的正式立案。
廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所劉華浩律師也向《投資快報》記者透露，其代理的方正科技索賠案件將于近期向上海市第二中級人民法院遞交索賠材料，預(yù)計會順利得到法院受理及立案。
預(yù)計索賠條件及訴訟時效
根據(jù)證券法和相關(guān)司法解釋，投資者可依法根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定進行索賠。預(yù)計索賠條件如下：1、方正證券：在2011年8月9日至2015年7月14日買入且在2015年7月15日之后賣出或持有的推定虧損投資者；2、方正科技：2005年3月19日至2015年11月19日買入且在2015年11月20日之后賣出或持有的虧損投資者或2005年3月19日至2016年12月19日買入且在2016年12月20日之后賣出或持有的推定虧損投資者；3、中國高科：2013年4月27日至2015年7月23日買入且在2015年7月24日之后賣出或持有的推定虧損投資者；4、北大醫(yī)藥：2013年6月14日至2014年11月20日買入且在2014年11月21日之后賣出或持有的推定虧損投資者。
值得投資者注意的是，擬提出索賠的投資者需要提供如下初步資料： 1、證券營業(yè)部蓋業(yè)務(wù)章的資金對賬單（對賬起止日期：首次買入該股票至今）；2、身份證復(fù)印件一份；3、證券營業(yè)部蓋章的賬戶基本信息證明（開戶確認單或賬戶信息表均可）。
此外，該系列索賠案訴訟時效均為2019年5月5日，符合以上條件的投資者均可加入索賠。
證券民事索賠案件由于有中國證監(jiān)會的行政處罰作為索賠前提，因此，該類索賠案件事實及法律依據(jù)一般均比較充足，勝訴概率也比較大，所以，希望受損股民股民積極參與，切莫持續(xù)觀望。