近期，廣東證監(jiān)局就對這樣一起“換個馬甲炒股”的從業(yè)人員違規(guī)交易股票案作出了行政處罰。涉案人趙成是長城證券貴陽中華南路營業(yè)部（現(xiàn)更名為長城證券貴陽河西路營業(yè)部）的客戶經(jīng)理。任職期間，他利用自己岳父、岳母的賬戶交易股票，合計盈利約19.8萬元。
事實查明后，趙成收到了沒收違法所得并處3萬元罰款的罰單，罰沒款金額合計22.8萬元。
廣東證監(jiān)局稽查執(zhí)法人員向記者介紹，目前，證券從業(yè)人員違規(guī)交易股票主要呈現(xiàn)出利用親屬賬戶交易且愈發(fā)隱蔽、采取多種方式切斷資金往來、決策和操作分離等特點。
然而，在監(jiān)管部門不斷趨嚴(yán)的執(zhí)法態(tài)度和越來越先進的執(zhí)法手段面前，這些違法套路已難起作用。不論違法“買賣”做得多大，以身試法者都終將落入恢恢法網(wǎng)。
趙成“意外”落馬
2013年起，趙成在長城證券貴陽中華南路營業(yè)部（現(xiàn)已更名為長城證券貴陽河西路營業(yè)部）任客戶經(jīng)理，后又升任營業(yè)部總經(jīng)理助理。在營業(yè)部供職剛滿三年的2016年7月，他因為涉嫌違規(guī)交易股票被調(diào)查。
廣東證監(jiān)局（下稱“廣東局”）稽查執(zhí)法人員向記者介紹，在發(fā)現(xiàn)趙成案的線索前，廣東局一個調(diào)查組正在對某異常交易案進行調(diào)查，進場第一天，調(diào)查人員前往長城證券貴陽中華南路營業(yè)部調(diào)取異常賬戶的交易資料，并進行約談。在與涉案賬戶所有人進行溝通的過程中，調(diào)查人員了解到其客戶經(jīng)理趙成向他推薦，并代為操作、下單交易了涉案股票。
為了進一步核實信息和交易情況，調(diào)查人員立即找到趙成展開調(diào)查。趙成時任營業(yè)部總經(jīng)理助理，面對突如其來的問話，毫無心理準(zhǔn)備的趙成慌了神。
“當(dāng)問到趙成本人及其親屬開立、使用證券賬戶的情況時，趙成神色非常緊張，吞吞吐吐，遮遮掩掩，我們就覺得不對勁?！币晃话讣{(diào)查人員回憶說。在反復(fù)追問下，趙成自己說出了他決策并操作岳父張某某、岳母許某某賬戶的實情，并最終承認(rèn)自己的行為觸犯了證券市場相關(guān)法律法規(guī)。
2016年11月初，廣東局正式對趙成涉嫌違法交易股票的行為立案調(diào)查。當(dāng)年12月底，案件調(diào)查完成并移交審理。2017年4月18日，廣東局對該案作出行政處罰決定。
“馬甲”賬戶的套路
經(jīng)查明，趙成在從業(yè)期間，利用岳父張某某、岳母許某某名下的賬戶交易股票，交易金額合計約為1.33億元，其中買入成交6630.38萬元，賣出成交6688.65萬元，交易股票合計盈利約19.8萬元。
上述調(diào)查人員介紹，案件調(diào)查組獲得的相關(guān)合同、銀行與證券賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄，以及情況說明等證據(jù)，足以證明張某某、許某某賬戶的資金主要由趙成本人的銀行賬戶轉(zhuǎn)入，還有少部分資金是從趙成配偶的賬戶轉(zhuǎn)入的。
根據(jù)證券法第43條，“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”。
廣東局認(rèn)定趙成違反了上述條款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第199條所述違法行為，并依據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定對趙成作出沒收違法所得19.8萬元并處3萬元罰款的行政處罰，罰沒款共計22.8萬元。
從業(yè)人員交易股票雖被明令禁止，但長期以來此類案件仍是時有發(fā)生。廣東局稽查執(zhí)法人員介紹，從業(yè)人員違規(guī)交易股票主要呈現(xiàn)出以下四個特點：
一是利用配偶、直系親屬、親朋好友的賬戶進行交易，并且越來越隱蔽；二是利用現(xiàn)金存取、第三方中轉(zhuǎn)等方式，妄圖切斷資金往來；三是決策和操作分離，往往是從業(yè)人員負(fù)責(zé)選擇標(biāo)的、作出買賣決策，配偶或其他人員操作下單；四是部分交易由從業(yè)人員決策操作，部分交易由其他非從業(yè)人員決策操作，造成交易主體難以區(qū)分。
然而，魔高一尺，道高一丈，在監(jiān)管部門不斷趨嚴(yán)的執(zhí)法態(tài)度，和越來越先進的執(zhí)法手段面前，這些違法套路已越來越難起作用，以身試法者也終將難逃落入恢恢法網(wǎng)的命運。
違規(guī)炒股也可重罰
雖然本案中，趙成僅被處以3萬元罰款，但這并不意味著從業(yè)人員違法違規(guī)交易股票是“小打小鬧”的違法行為。
該案相關(guān)審理人員介紹，根據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，應(yīng)“責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。
這也就是說，對從業(yè)人員違規(guī)交易股票類案件的行政處罰金額上限，是涉案人買賣股票的交易金額，與獲利金額并無直接關(guān)聯(lián)。
上述審理人員介紹，本案中，趙成交易股票的金額合計約為1.33億元，盈利共19.8萬元，雖然依照法律規(guī)定可以作出的處罰金額上限較高，但鑒于他主動承認(rèn)了違法行為并積極配合調(diào)查，綜合考慮趙成違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會才依法作出了3萬元的罰款決定。