違法所得6166萬也被沒收；海通證券、國信證券也因?yàn)椤八径取边`規(guī)融券被罰，司度賬戶曾因做空A股被停止交易
5月24日晚，中信證券發(fā)布公告稱，因違反融資融券相關(guān)規(guī)定，在2015年為司度（上海）貿(mào)易有限公司提供兩融服務(wù)，證監(jiān)會責(zé)令中信證券改正，沒收違法所得約6165.58萬元人民幣，并處約3.08億元罰款。證監(jiān)會披露信息顯示，中信證券違規(guī)為外資機(jī)構(gòu)提供兩融服務(wù)，后者在2015年股災(zāi)期間做空中國股市獲取巨額收益。
凈融券收益562萬，凈傭金收益5603萬元
2015年，中信證券收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，調(diào)查系中信證券在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。
經(jīng)歷兩年的調(diào)查，證監(jiān)會處罰落地，證監(jiān)會認(rèn)為，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。一周后即與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，使司度可以開展融券交易。
融券交易是指，投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入證券賣出，在約定的期限內(nèi)，買入相同數(shù)量和品種的證券歸還券商并支付相應(yīng)的融券費(fèi)用。可以理解為，股價下跌，投資者融券交易賺錢。據(jù)了解，目前交易所要求的杠桿比例為1:1，客戶通過融券交易可以使收益擴(kuò)大兩倍。
司度公司和中信證券在2015年股災(zāi)中通過“做空”獲益頗豐。截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣5288.6萬元，融券成本人民幣4726.3萬元，凈融券收益人民幣562萬元；截至2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8942.88萬元，扣除交易所規(guī)費(fèi)人民幣3339.57萬元，凈傭金收益人民幣5603萬元；共計收益人民幣6166萬元。
司度賬戶因做空A股被勒令停止交易
2015年股災(zāi)期間，司度公司因做空A股巨額獲利受到外界關(guān)注。2015年7月31日，司度公司出現(xiàn)在證監(jiān)會勒令停止交易的24個賬戶中，司度公司是唯一被勒令停止交易的外資賬戶。
據(jù)全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，司度貿(mào)易隸屬于國際對沖基金巨頭Citadel。司度貿(mào)易成立于2010年4月，注冊資本為500萬美元，其中，深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司（中信證券子公司）持股20%，時任中信證券總經(jīng)理程博明為該公司法人、董事長；CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L.持股80%。時任中信證券另類投資部負(fù)責(zé)人汪定國為司度“中方董事”。
這一關(guān)系讓市場懷疑中信證券與外資機(jī)構(gòu)聯(lián)手做空A股牟利。不過，中信證券后來發(fā)聲予以澄清，表示“涉事公司股權(quán)已于2014年轉(zhuǎn)讓”，工商資料顯示，2014年11月，中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)將20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L.，司度貿(mào)易變?yōu)橥馍酞?dú)資企業(yè)。
2015年8月，包括其時任總經(jīng)理程博明、中信另類投資部的汪定國、徐剛、葛小波、劉威、許俊、房慶利、姚杰、梁鈞等中信證券高管被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。
此次公告披露，證監(jiān)會責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6166萬元，并處人民幣3.08億元罰款；對上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。
國信證券、海通證券為“司度”違規(guī)融券亦被罰
除了中信證券，還有海通證券和國信證券及國信期貨涉嫌為“司度”提供融券等服務(wù)以及未勤勉盡責(zé)被罰。
截至發(fā)稿時，海通證券、國信證券、國信期貨因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)以及未勤勉盡責(zé)，分別被證監(jiān)會罰款254.8萬元、1.04億元、54.08萬元，并沒收違法所得。
證監(jiān)會通告稱，海通證券融資融券費(fèi)用與傭金收入合計50.96萬元。國信證券上述融券行為共計收益2088.67萬元。