證監(jiān)會昨日召開專題視頻培訓會，推動貫徹實施新發(fā)布的減持制度規(guī)則。
會上，證監(jiān)會相關(guān)部門負責人介紹了完善減持制度的總體情況，就《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》修訂的具體內(nèi)容進行了解讀。上海、深圳證券交易所相關(guān)負責人解讀了證券交易所相關(guān)規(guī)則的具體內(nèi)容。
減持制度是證券市場重大的長期性、關(guān)鍵性基礎(chǔ)制度。
據(jù)介紹，這次對減持制度作進一步完善，根本目的在于促進上市公司專注主業(yè)，完善上市公司治理，提高上市公司質(zhì)量，引導長期、價值投資，更好地促進資本形成，服務(wù)實體經(jīng)濟，防止“脫實向虛”，保護廣大中小投資者合法權(quán)益。
召開此次培訓會，是為了便于證監(jiān)會全系統(tǒng)干部更好地理解、把握和適用相關(guān)減持制度規(guī)則，做好完善相關(guān)減持制度規(guī)則的貫徹實施工作。
會議要求證監(jiān)會系統(tǒng)各部門、各單位要高度重視，組織安排好干部職工對制度規(guī)則的學習，準確理解制度規(guī)則的精神實質(zhì)和主要內(nèi)容，主動積極履行好監(jiān)管工作職責，切實保障減持制度各項政策要求實施到位。
證監(jiān)會黨委委員、副主席姜洋，黨委委員、主席助理黃煒出席并講話。證監(jiān)會機關(guān)各部門、各派出機構(gòu)及證監(jiān)會系統(tǒng)單位處級以上干部參加了培訓會議。
上交所：減持新規(guī)實施后 通過競價交易的減持金額顯著下降
問：證監(jiān)會減持新規(guī)實施前后，大股東減持情況如何？
答：截至5月26日證監(jiān)會減持新規(guī)實施前，今年滬市共有278家上市公司的股東進行過減持，涉及2422個賬戶，累計減持102億股，總金額 900億元。其中通過競價系統(tǒng)減持551億元，日均5.76億元；大宗交易減持349億元，日均3.65億元。
本周減持新規(guī)實施后，共有35家上市公司的股東進行過減持，涉及86個賬戶，累計減持4716萬股，合計金額 5.7億元，日均1.9億元，均為通過競價系統(tǒng)進行的減持 (其中：5月31日減持1610萬股，金額1.9億元；6月1日減持2027萬股，金額2.3億元；6月2日減持1078萬股，金額1.5億元)，沒有通過大宗交易進行的減持。
整體上看，減持新規(guī)實施后，通過競價交易系統(tǒng)的日均減持金額較實施前出現(xiàn)了顯著下降，降幅為67%。此次證監(jiān)會減持新規(guī)的出臺，對于大股東的無序減持對二級市場帶來的沖擊初現(xiàn)抑制效果，有利于完善資本市場的基礎(chǔ)性制度。上交所作為證券市場的一線監(jiān)管者，將繼續(xù)秉承組織管理證券交易的基本職責，切實落實減持新規(guī)的實施，引導有序合規(guī)減持、防控異常減持行為，共同營造穩(wěn)定健康的市場環(huán)境。
問：能否介紹一下，證監(jiān)會減持新規(guī)實施后上交所大宗交易情況？
答：《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》(以下簡稱《實施細則》)實施后的三個交易日，本所大宗交易總體運行平穩(wěn)。5月31日、6月1日及6月2日三天大宗交易股票成交金額分別為3.67億元、4.58億元及6.38億元，成交筆數(shù)分別為16筆、27筆及22筆。三天日均成交金額約4.88億元，日均成交22筆，較《實施細則》實施前一周的日均成交金額降低約35%，日均成交筆數(shù)也降低了約24%。
同時，在本所完成與證券公司技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)合調(diào)試前，本所為大股東及特定股東減持特定股份專門設(shè)立了特定股份大宗減持平臺，凡通過大宗交易減持特定股份，須通過該平臺進行申報。截止目前，尚無大股東或特定股東通過特定股份大宗減持平臺進行相關(guān)減持。
問：今日，上交所對外發(fā)布了對ST慧球及有關(guān)責任人予以紀律處分的決定。前期，ST慧球多項違規(guī)事項受市場廣泛關(guān)注，能否介紹一下此次紀律處分的基本情況？
答：ST慧球是上交所重點監(jiān)管的公司。前期，公司在信息披露及規(guī)范運作中出現(xiàn)多項違規(guī)，尤其是董事會蓄意編造及泄露不符合規(guī)定的1001項股東大會議案，造成極其惡劣的社會影響。就此，證監(jiān)會前期已對公司及相關(guān)責任人予以市場禁入或行政處罰。上交所根據(jù)行政處罰認定的事實，結(jié)合日常監(jiān)管中公司的信息披露違規(guī)行為，于近日對公司及有關(guān)責任人予以嚴肅追責。綜觀整個案件，有三個方面特點。
一是違規(guī)持續(xù)時間長。公司前任實際控制人顧國平自2014年底開始長期隱瞞實際控制人身份。特別是，自2016年7月，鮮言實際控制公司以后，操縱公司，肆意違規(guī)，拒不接受監(jiān)管要求及時整改，時間持續(xù)半年多，嚴重破壞了公司正常的信息披露和公司治理秩序，損害了公司及投資者的利益。對ST慧球出現(xiàn)的系列違規(guī)行為，上交所快速反應(yīng)，加強事中監(jiān)管，已于第一時間暫停了公司信息披露直通車業(yè)務(wù)，并根據(jù)公司的違規(guī)情況，及時對公司進行了風險警示處理(ST處理)。期間，還多次進行監(jiān)管通報，向市場表明監(jiān)管態(tài)度，充分揭示風險，穩(wěn)定投資者預期。2017年1月，公司新進大股東瑞萊嘉譽主導改組公司董事會，目前公司仍在按本所前期要求認真整改。
二是違規(guī)事項多。本次紀律處分涉及的違規(guī)行為多達十項，既包括鮮言、顧國平長期隱瞞實際控制人身份，也包括公司信息披露和規(guī)范運作方面的違規(guī)。前期，公司信息披露和公司治理陷入混亂狀態(tài)，發(fā)生了多項嚴重違規(guī)，包括蓄意編造并擅自泄露不符合規(guī)定的1001項股東大會議案、未及時核實實際控制人情況、多次泄露尚未披露的重要公告、未與本所公司監(jiān)管部門建立有效聯(lián)系途徑、拒不落實本所監(jiān)管要求等。這些違規(guī)行為反映出公司及有關(guān)責任人無視法律法規(guī)，為謀求私利，嚴重損害中小投資者利益，必須予以嚴懲。
三是違規(guī)責任人多。違規(guī)行為涉及的責任人共19人，包括公司前后兩任實際控制人鮮言、顧國平，還包括公司時任的董事、監(jiān)事或高級管理人員。鮮言作為公司實際控制人，長期隱瞞實際控制人身份，拒不落實證券監(jiān)管要求，直接主導了公司系列違規(guī)事項；時任董事長董文亮、董事溫利華、董事會秘書陸俊安作為鮮言實際控制公司時期的董事、高管，直接實施了公司的系列違規(guī)行為。公司前任實際控制人顧國平，在其控制公司時期，長期隱瞞其實際控制人身份，未披露控制權(quán)變更事項。五人違規(guī)情節(jié)極其嚴重，上交所決定對前述五人予以公開譴責，并公開認定終身不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。對其他直接參與了公司系列違規(guī)行為，或者沒有直接參與違規(guī)行為、但未積極履職并采取有效措施督促公司規(guī)范運作和履行信息披露義務(wù)的責任人員，上交所結(jié)合相關(guān)人員的職責、違規(guī)情節(jié)及主客觀因素，決定分別予以公開認定、公開譴責或通報批評。
綜上，對ST慧球的系列違規(guī)行為，上交所在查明違規(guī)事實后，對公司從嚴處理，對主要責任人頂格處罰，體現(xiàn)了“依法、從嚴、全面”監(jiān)管的嚴肅態(tài)度。后續(xù)，上交所將繼續(xù)督促公司按前期要求整改，早日恢復信息披露及公司治理正常秩序，從根本上維護投資者利益。