近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。
我會于2006年5月發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(以下簡稱《督察長規(guī)定》)，2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過多年實踐，證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門的職責(zé)、合規(guī)負責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問題。在總結(jié)實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，我會對《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》和《督察長規(guī)定》進行了修訂，起草了統(tǒng)一的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》通過明晰董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實提升公司合規(guī)管理有效性，不斷增強公司自我約束能力，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
2016年12月2日，我會就《辦法》向社會公開征求意見。截至2017年1月2日，共收到21家單位、10名個人合計31條反饋意見。從反饋情況看，各方均認為《辦法》整體較為成熟。同時，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，我會綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實際，對《辦法》相關(guān)內(nèi)容進行了調(diào)整。
《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標準；四是強化合規(guī)負責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負責(zé)人履職保障，采取措施維護其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。
考慮到行業(yè)落實有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自2017年10月1日起施行。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴格落實董事會、監(jiān)事會、高管人員、合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴格選任合規(guī)負責(zé)人，切實保障其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”，為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。
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