3日,證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部巡視員、副主任,中證監(jiān)測總經(jīng)理趙立新在2017清華五道口全球金融論壇“技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的普惠金融創(chuàng)新”分論壇上表示,監(jiān)管部門作為市場的管理者和組織者,應(yīng)緊跟市場發(fā)展趨勢,用金融科技武裝自己,堅(jiān)持底線思維,提升監(jiān)管效能,維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。
第一,探索智能監(jiān)管。目前境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在積極引入人工智能技術(shù),提升發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)交易的準(zhǔn)確率,同時(shí)能夠識別出新的違法違規(guī)行為。國內(nèi)機(jī)構(gòu)也嘗試?yán)么髷?shù)據(jù)給投資者和上市公司畫像,便于進(jìn)行更有效的行為分類監(jiān)管。利用數(shù)據(jù)挖掘的方法,開發(fā)交易監(jiān)察模型,提高對新型市場操作行為的識別效果。
第二,完善市場監(jiān)管的基礎(chǔ)設(shè)施。區(qū)塊鏈技術(shù)有助于降低市場主體間的信任成本、協(xié)作成本、審查成本和操作風(fēng)險(xiǎn),提高交易后處理環(huán)節(jié)的效率,可以有效地改善交易結(jié)算系統(tǒng)等市場基礎(chǔ)設(shè)施。
“目前我們正在努力建設(shè)資本市場的大數(shù)據(jù)中心,完善信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),集中整合證監(jiān)期貨行業(yè)全市場的數(shù)據(jù),緊跟市場變化進(jìn)行深入分析研究,探索智能監(jiān)管的新模式?!壁w立新透露,一是用現(xiàn)代信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù),建立各監(jiān)管業(yè)務(wù)條件之間、各市場之間的信息關(guān)聯(lián),實(shí)現(xiàn)跨交易所、跨境、跨賬戶的交易運(yùn)行監(jiān)控。二是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)深挖數(shù)據(jù)“金礦”,搭建能夠模擬市場環(huán)境的計(jì)算實(shí)驗(yàn)平臺(tái),增強(qiáng)對市場走勢和市場主體行為的預(yù)判能力,真正實(shí)現(xiàn)“人在做,云在看”。三是基于金融理論的分析和大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢,探尋、驗(yàn)證甚至創(chuàng)立我國資本市場有關(guān)理論和方法,構(gòu)建資本市場運(yùn)行及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)測指標(biāo)體系,開展政策效果的檢驗(yàn)和評估,努力成為市場決策者的智囊。