中國證監(jiān)會昨日公布的一份行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會決定沒收北京嘉德興業(yè)投資集團副總裁王宇勤違法所得4197802元，并處以4197802元罰款，對山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司副董事長、山東濟南聊城商會會長馮玉露處以10萬元罰款。
至于被罰的原因，王宇勤是因為內(nèi)幕交易“中科英華”股票，馮玉露則是泄露內(nèi)幕信息。
據(jù)悉，中科英華擬收購天業(yè)集團所持有的天業(yè)黃金90%股權(quán)的事項屬于《證券法》規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，是《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2012年10月22日，終止于2013年1月22日，馮玉露為內(nèi)幕信息知情人，知悉天業(yè)集團打算與中科英華商談收購天業(yè)黃金事項的時間不遲于2012年10月23日。
馮玉露和王宇勤是北京大學(xué)EMBA同學(xué)。2012年11月16日13時5分，馮玉露用手機撥打王宇勤手機，通過電話告訴王宇勤天業(yè)集團正在和南方一家上市公司談與天業(yè)黃金合作的事情。接聽馮玉露電話后，王宇勤于14時11分開始大量拋售其他股票；14時22分，王宇勤存入資金賬戶134萬元；14時05分至14時31分王宇勤證券賬戶陸續(xù)買入“中科英華”，占用賬戶內(nèi)95%的資金。
值得關(guān)注的是，2012年11月19日(停牌當(dāng)天)，王宇勤給其配偶周某濤發(fā)短信“老馮太靠譜了”，周某濤回復(fù)短信“停牌了”“俺家買的股票停牌啦，估計要大漲”。王宇勤在公安機關(guān)偵查階段表示“感覺馮玉露提供的消息很準確，我根據(jù)馮玉露提供的消息確認了中科英華這只股票”。
2013年3月18日9時49分至2013年3月25日14時10分王宇勤陸續(xù)共賣出“中科英華”1353000股，賣出金額8707250元。截至2015年6月1日，王宇勤將剩余“中科英華”全部賣出，實際盈利為4197802元。
證監(jiān)會認定，馮玉露的行為違反《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述泄露內(nèi)幕信息行為。王宇勤的行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
在另一份行政處罰決定書中，前衛(wèi)投資管理咨詢有限公司董事長蘇建朝控制七個賬戶內(nèi)幕交易中科英華股票，被沒收違法所得8777001.14元，并處以8777001.14元罰款。
蘇建朝得到的內(nèi)幕信息，同樣來自于馮玉露。
據(jù)悉，馮玉露為山東濟南聊城商會會長，蘇建朝擔(dān)任副會長職務(wù)。2010年下半年開始，蘇建朝的前衛(wèi)投資管理咨詢有限公司與天業(yè)集團經(jīng)常有資金往來。蘇建朝和馮玉露在2012年7月至12月之間電話聯(lián)系頻繁，且于2012年11月7日有過通話，然而調(diào)查時兩人手機通訊錄都沒有存對方號碼，雙方均未作出合理解釋。
證監(jiān)會表示，蘇建朝與馮玉露關(guān)系密切，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有通話聯(lián)系，蘇建朝交易“中科英華”行為明顯異常，認定蘇建朝內(nèi)幕交易“中科英華”事實清楚、證據(jù)充分。