12月9日晚,能源巨頭上海電氣公告,因涉嫌違法,公司9日收到上海證監(jiān)局出具《行政處罰事先告知書》。
經(jīng)查明,截至2021年4月30日,上海電氣已知悉其可能因電氣通訊開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)收賬款逾期等而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損或大幅變動(dòng),但直至2021年5月30日才發(fā)布重大風(fēng)險(xiǎn)提示公告,對(duì)電氣通訊應(yīng)收賬款無法收回、存貨無法變現(xiàn)等可能對(duì)公司的歸母凈利潤造成83億元損失的重大風(fēng)險(xiǎn)予以公告。另外,上海電氣2020年年報(bào)存在虛假記載。
上海證監(jiān)局?jǐn)M決定:責(zé)令上海電氣改正,給予警告并處以500萬元罰款;對(duì)時(shí)任上海電氣法定代表人、董事長鄭建華給予警告,并處以140萬元罰款;對(duì)時(shí)任電氣通訊法定代表人、總經(jīng)理沈欣給予警告,并處以75萬元罰款;對(duì)電氣通訊財(cái)務(wù)總監(jiān)毛利民給予警告,并處以75萬元罰款;對(duì)時(shí)任上海電氣財(cái)務(wù)總監(jiān)胡康給予警告,并處以70萬元罰款;對(duì)上海電氣副總裁、電氣通訊董事長陳干錦給予警告,并處以50萬元罰款;對(duì)時(shí)任上海電氣董事會(huì)秘書伏蓉給予警告,并處以20萬元罰款。
截至三季度末,上海電氣報(bào)告期末普通股股東總數(shù)為約27.93萬人。
事涉“2021年A股最大騙局”
2021年5月,上海電氣突發(fā)一則83億元應(yīng)收賬款爆雷公告;隨后,一個(gè)以“專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)”為幌子的隱蔽融資貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)浮出水面,十余家上市公司卷入其中。匯總統(tǒng)計(jì),相關(guān)上市公司累計(jì)金額可能超過900億元,被稱為“2021年A股最大騙局”。
根據(jù)上海電氣公告,公司于2021年7月5日收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書,因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。2022年12月9日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。
圖片來源:上海電氣公告
2015年至2020年,上海電氣子公司上海電氣通訊技術(shù)有限公司(以下簡稱電氣通訊)從事生產(chǎn)加工、銷售專網(wǎng)通信產(chǎn)品業(yè)務(wù)。電氣通訊從上游供應(yīng)商采購原材料進(jìn)行測試、裝配,并對(duì)成品進(jìn)行檢測。之后,電氣通訊將相關(guān)專網(wǎng)通信產(chǎn)品銷售給環(huán)球景行實(shí)業(yè)有限公司、南京長江電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、哈爾濱工業(yè)投資集團(tuán)有限公司、富申實(shí)業(yè)公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司貿(mào)易分公司等下游客戶,并收取相關(guān)產(chǎn)品銷售款項(xiàng)。
經(jīng)查明,上海電氣涉嫌違法的事實(shí)主要有兩項(xiàng)。一是未及時(shí)披露相關(guān)重大事件。截至2021年4月30日,上海電氣已知悉其可能因電氣通訊開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)收賬款逾期等而發(fā)生經(jīng)營業(yè)績虧損或大幅變動(dòng)。在《上市公司信息披露管理辦法》于2021年5月1日施行后,上海電氣應(yīng)依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件,但其直至2021年5月30日才發(fā)布《關(guān)于公司重大風(fēng)險(xiǎn)的提示公告》,對(duì)電氣通訊應(yīng)收賬款無法收回、存貨無法變現(xiàn)等可能對(duì)公司的歸母凈利潤造成83億元損失的重大風(fēng)險(xiǎn)予以公告,涉嫌未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二是2020年年報(bào)存在虛假記載。在2020年年度報(bào)告中,上海電氣就電氣通訊針對(duì)環(huán)球景行實(shí)業(yè)有限公司、南京長江電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、哈爾濱工業(yè)投資集團(tuán)有限公司、富申實(shí)業(yè)公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司貿(mào)易分公司等專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)下游客戶的應(yīng)收賬款按組合計(jì)提壞賬準(zhǔn)備5752.14萬元,未能恰當(dāng)計(jì)量前述應(yīng)收賬款的預(yù)期信用損失,不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)--金融工具確認(rèn)和計(jì)量》相關(guān)規(guī)定,導(dǎo)致上海電氣2020年年度報(bào)告存在虛假記載。經(jīng)測算,上海電氣2020年年報(bào)就前述應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備少計(jì)提5.18億元,導(dǎo)致上海電氣多計(jì)利潤總額5.18億元,占上海電氣當(dāng)期利潤總額的8.16%。
管理層大換血
近一年多來,上海電氣管理層發(fā)生一輪大換血。早在上海電氣因“專網(wǎng)通信案”爆雷之前,2021年4月7日,上海電氣集團(tuán)原副總裁呂亞臣涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,被相關(guān)部門調(diào)查。2021年10月,上海市人民檢察院第一分院依法以涉嫌貪污罪、受賄罪、挪用公款罪、為親友非法牟利罪、重婚罪對(duì)呂亞臣作出決定逮捕。
2021年7月27日,上海電氣時(shí)任董事長兼首席執(zhí)行官、法定代表人鄭建華涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,接受上海市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。2021年7月29日,上海電氣董事會(huì)免去鄭建華董事長、戰(zhàn)略委員會(huì)主席及委員、首席執(zhí)行官職務(wù)。與此同時(shí),公司董事會(huì)同意冷偉青正式任職公司董事后擔(dān)任公司第五屆董事會(huì)董事長。
2021年8月5日,上海電氣公告稱,公司時(shí)任執(zhí)行董事兼總裁黃甌于2021年8月5日不幸逝世。2021年8月23日,上海電氣董事會(huì)同意聘任劉平擔(dān)任公司總裁。
2021年9月8日,上海電氣董事會(huì)同意伏蓉不再擔(dān)任公司董事會(huì)秘書、ESG管理委員會(huì)委員職務(wù)。2022年1月14日,上海電氣董事會(huì)決議,胡康不再擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù),同意聘任周志炎擔(dān)任公司首席財(cái)務(wù)官、董事會(huì)秘書。
2022年2月23日,上海電氣董事會(huì)同意聘任張銘杰擔(dān)任公司首席運(yùn)營官,張銘杰不再擔(dān)任公司首席投資官職務(wù)。2022年4月18日,上海電氣董事會(huì)同意聘任傅敏擔(dān)任上海電氣集團(tuán)股份有限公司總審計(jì)師。
涉“專網(wǎng)通信案”處罰不斷
除上海電氣外,近期還有*ST澤達(dá)、合眾思?jí)选?ST凱樂、ST宏達(dá)等涉及“專網(wǎng)通信案”的上市公司,收到并公布證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
11月19日,*ST澤達(dá)(原證券簡稱澤達(dá)易盛)公告稱,公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》,經(jīng)查,*ST澤達(dá)通過公司或子公司簽訂虛假合同、開展虛假業(yè)務(wù)等方式,于2016年至2019年累計(jì)虛增營收3.42億元,虛增利潤1.87億元。證監(jiān)會(huì)擬決定,對(duì)澤達(dá)易盛責(zé)令改正,給予警告,并處以8600萬元罰款;對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以相應(yīng)處罰。
11月22日,合眾思?jí)寻l(fā)布公告表示,公司收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》,合眾思?jí)焉嫦釉旒俚乃念愂杖胫?,時(shí)間跨度最長、涉及規(guī)模最大的,就是所謂虛構(gòu)專網(wǎng)通信業(yè)務(wù),占比接近60%,利潤占比則超過80%。證監(jiān)會(huì)擬決定,對(duì)合眾思?jí)沿?zé)令改正,給予警告,并處以600萬元罰款;對(duì)時(shí)任董事長、總經(jīng)理郭信平等4名責(zé)任人給予警告,并分別處以50萬元至400萬元不等的罰款。其中,當(dāng)事人郭信平的違法情節(jié)較為嚴(yán)重,還擬被采取十年證券市場禁入措施。
12月2日,*ST凱樂發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰和市場禁入事先告知書的公告》稱,經(jīng)查,2016年至2020年,*ST凱樂與隋田力合作開展“專網(wǎng)通信”業(yè)務(wù),合作期間,公司僅在2016年存在少量專網(wǎng)通信業(yè)務(wù),其他專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)均為虛假,僅是按照合同約定偽造采購入庫、生產(chǎn)入庫、銷售入庫等單據(jù),沒有與虛假專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)匹配的生產(chǎn)及物流,以此虛增收入、利潤。*ST凱樂2016年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載,累計(jì)虛增營業(yè)收入512.25億元,虛增營業(yè)成本443.52億元,虛增利潤總額59.36億元。按照相關(guān)規(guī)則,*ST凱樂可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。
12月4日,ST宏達(dá)(原證券簡稱“宏達(dá)新材”)公告稱,公司收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書》。2019年度,宏達(dá)新材通過專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)合計(jì)虛增收入24654.98萬元、成本21683.1萬元,虛增利潤總額2971.88萬元,占宏達(dá)新材當(dāng)期年報(bào)披露利潤總額絕對(duì)值的38.93%;2020年度,宏達(dá)新材通過專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)合計(jì)虛增收入48900.38萬元,成本38555.63萬元,虛增利潤總額10344.75萬元,占宏達(dá)新材當(dāng)期年報(bào)披露利潤總額的146.09%。證監(jiān)會(huì)擬決定:責(zé)令宏達(dá)新材改正,給予警告,并處300萬元罰款;對(duì)實(shí)控人隋田力給予警告,并處1000萬元罰款;對(duì)時(shí)任董事長楊鑫給予警告,并處200萬元罰款;對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)樂美彧給予警告,并處50萬元罰款。更多股票資訊,關(guān)注財(cái)經(jīng)365!