美聯(lián)儲(chǔ)表示,德銀總共違反兩項(xiàng)規(guī)定,其一是未能發(fā)現(xiàn)外匯交易商使用電子聊天室向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手透露交易信息,決定罰款1.369億美元;其二是未能在伏爾克法規(guī)上制定足夠的合規(guī)措施,決定罰款1970萬(wàn)美元。
深陷訴訟旋渦的德銀在舊債未清的情況下又增添一筆新債,周四(4月20日),美聯(lián)儲(chǔ)宣布,德銀因違反外匯交易規(guī)則及未能履行伏爾克法規(guī)(Volcker rule)當(dāng)中的監(jiān)督條款,需支付總計(jì)約1.57億美元罰款。
此前德銀由于欺詐行為卷入了多起仲裁、訴訟和監(jiān)管起訴,其中包括操縱市場(chǎng)。被判有罪后,該銀行目前尚欠美國(guó)司法部72億美元罰款,另外還面臨100億美元罰款。為籌措資金,德銀宣布了一系列融資和重組計(jì)劃,其中包括出售6.875億股新股,籌集80億歐元。
美聯(lián)儲(chǔ)認(rèn)為,德銀對(duì)外匯交易員處理客戶與銀行本身的買(mǎi)賣(mài)交易的監(jiān)督工作有缺失。