1日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(簡稱“辦法”)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)隨之發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》(簡稱“指引”)實(shí)施。為幫助行業(yè)準(zhǔn)確理解、深入貫徹落實(shí)兩項(xiàng)新規(guī)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，幫助機(jī)構(gòu)提高適當(dāng)性管理水平、履行適當(dāng)性義務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)3日在北京舉辦“基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班”。本次培訓(xùn)得到了行業(yè)機(jī)構(gòu)的廣泛關(guān)注，來自公募基金管理人、私募基金管理人、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，以及各地證監(jiān)局等700余家機(jī)構(gòu)，共800余名學(xué)員參加了培訓(xùn)。
在培訓(xùn)中，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長鐘蓉薩做開班致辭并講授投資者適當(dāng)性管理工作的落實(shí)安排，指出“指引”的實(shí)施是一個(gè)長期過程，在實(shí)施中采取新老劃斷的安排，同時(shí)給予各基金募集機(jī)構(gòu)一定的系統(tǒng)改造時(shí)間。證監(jiān)會(huì)投保局和協(xié)會(huì)的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)“辦法”和“指引”的起草背景、主要內(nèi)容及配套文件進(jìn)行了詳細(xì)解讀。
下一步，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將通過免費(fèi)視頻課程的形式，繼續(xù)開展投資者適當(dāng)性管理相關(guān)培訓(xùn)，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)新規(guī)要求。