相關(guān)的統(tǒng)計(jì)顯示,截至7月31日,內(nèi)地的公募基金公司今年以來總共發(fā)布了104樁高管變更公告,剛剛過去的7月,公募總共發(fā)布了24樁這類公告,涉及16家基金公司,其中涉及的高管包括了總經(jīng)理、董事長、督察長等要職。
這其中一則總經(jīng)理的變更引起了投資者的注意:7月4日,總部位于上海的天治基金發(fā)布了高管的變動(dòng)公告,指出經(jīng)過公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過,免去常永濤公司總經(jīng)理的職務(wù),同時(shí)由公司的董事長呂文龍代為履行總經(jīng)理的職務(wù);7月21日,天治基金再發(fā)公告表示,徐克磊將出任公司的新任總經(jīng)理,董事長呂文龍將不再兼任總經(jīng)理。
天治排名退居百名之外
兩則有關(guān)總經(jīng)理的任免公告僅相差不到20天,董事長呂文龍僅僅代為行使了兩周的總經(jīng)理權(quán)限又匆匆“讓位”,這讓局外人看得丈二和尚摸不著頭腦。
統(tǒng)計(jì)表明,天治基金成立于2003年的5月27日,屬于國內(nèi)成立時(shí)間較早的基金公司,公司目前旗下的基金數(shù)量為11只,旗下的基金資產(chǎn)規(guī)模約為18.50億元,這一數(shù)值也創(chuàng)下了2014年三季度以來的最低紀(jì)錄。
具體說來,從基金公司的規(guī)模和排名來看,天治基金在2015年第二季度時(shí)曾經(jīng)突破百億規(guī)模,當(dāng)時(shí)基金的資產(chǎn)規(guī)模約為115.5億;然而此后基金公司的規(guī)模逐季下降,2015年四季度時(shí)基本縮水一半,回撤到50多億的規(guī)模水平;2016年四季度末,天治基金的規(guī)模進(jìn)一步回撤到26億左右的水平;而到了2017年二季度末,公司的規(guī)模已經(jīng)縮水至18.5億,公司排名也史無前例地跌至第104位。
從如今天治基金旗下基金規(guī)模來看,除去天治核心成長(5.70億)和天治穩(wěn)健雙盈(6.74億)外,其余基金的規(guī)模均在2億成立門檻以內(nèi),其中規(guī)模不足1億的基金俯拾皆是。
值得注意的是,或許是出于旗下基金多數(shù)迷你的緣故,天治基金今年迄今尚沒有發(fā)行成立一只公募產(chǎn)品。數(shù)據(jù)顯示,2016年全年,天治基金也僅僅發(fā)行成立了一只債券基金,但其兩類份額的規(guī)模微乎其微。同時(shí),點(diǎn)擊天治基金的網(wǎng)站,與內(nèi)地多數(shù)公募基金公司在首頁掛出新基廣告不同,天治基金的首頁集中所展示的是公司幾款業(yè)績相對(duì)較好的持續(xù)營銷產(chǎn)品。
不過,《紅周刊》記者也注意到,天治旗下權(quán)益類基金今年迄今的業(yè)績不錯(cuò),七款產(chǎn)品年初迄今均實(shí)現(xiàn)了基金凈值上漲:其中表現(xiàn)最好的基金是天治中國制造2025,截至8月2日收盤,該基金凈值今年以來上漲了17.39%。
但縱然業(yè)績靚麗,天治多數(shù)基金的規(guī)模也未能因此而上漲,這或許也說明了公司品牌影響力著實(shí)一般。
徐克磊接了燙手的山芋?
《紅周刊》記者注意到,天治基金近年來領(lǐng)導(dǎo)層頻頻更迭,但似乎歷任高管都未能帶給天治實(shí)質(zhì)性的改變,這家公司長期淡出了同行的視野。
甚至天治基金本身的員工似乎對(duì)公司薪酬也不滿意。6月23日,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2016年度中國公募基金行業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告之員工責(zé)任篇》,在其中關(guān)于薪酬待遇的調(diào)查中,參與調(diào)查的106家基金公司中有103家提供了相應(yīng)的數(shù)據(jù),其中天治基金是惟一一家薪酬待遇滿意度在60分以下的基金公司。
如是背景下,徐克磊舍棄深耕多年的泰達(dá)宏利基金揮師南下讓人吃驚不已。在與《紅周刊》記者的微信聊天中,泰達(dá)宏利基金的一位員工表示,徐總的這一選擇有些匪夷所思,公司同仁感到非常吃驚!
那么,徐克磊何許人也呢?公開的資料顯示,徐克磊可謂是泰達(dá)基金的“開國元?jiǎng)住?,他?001年9月到2017年6月任職于泰達(dá)宏利基金管理有限公司,其先后擔(dān)任過部門總經(jīng)理、業(yè)務(wù)副總監(jiān)、總經(jīng)理業(yè)務(wù)助理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。而實(shí)際上,該基金公司成立于2002年的6月6日,換言之,徐克磊是從基金公司籌備開始就一直扎根于“泰達(dá)”之中。
綜合《紅周刊》記者的采訪,實(shí)際上徐克磊先后輔佐過繆鈞偉、劉青山等幾任高管,也親眼見證過當(dāng)年公司兩次勇奪權(quán)益類狀元時(shí)的輝煌,當(dāng)然也目睹了近幾年泰達(dá)整體規(guī)?;碌臎]落。記者了解到未經(jīng)證實(shí)的消息,當(dāng)泰達(dá)宏利上一任總經(jīng)理劉青山離任后,徐克磊本在幾位總經(jīng)理的候選人之中,而他本人勝出的呼聲也一直很高,但最終的結(jié)果卻并不是他升任總經(jīng)理?;蛟S,這一結(jié)果也為他今天的出走埋下了伏筆。
如果說徐克磊“出走”早在意料之中,但他選擇天治則著實(shí)在意料之外了。從天治基金的股東來看,實(shí)際上天治基金的股東一直是兩家:吉林省信托有限責(zé)任公司和中國吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司,而中國吉林森林工業(yè)集團(tuán)的旗下還有一家上市公司—吉林森工(600189)。但上市公司吉林森工業(yè)績不佳,最新的中報(bào)顯示,該公司上半年同比轉(zhuǎn)虧凈虧3639.26萬元。從這個(gè)結(jié)果來看,作為公司第一大股東的吉林森工集團(tuán)或許無暇他顧。
此外,長期作為天治基金第一大股東的吉林信托實(shí)際上實(shí)力也頗為有限。資料顯示,如果按照凈利潤來排序,在2016年納入到排名統(tǒng)計(jì)的68家信托公司中,吉林信托僅僅排在了第56位。照此推斷,吉林信托似乎很難對(duì)天治基金作出太大實(shí)質(zhì)性的幫助。
接受《紅周刊》記者采訪時(shí),上?;鹑χ幸晃徊辉妇呙娜耸客嘎?,上海的基金公司實(shí)際上更多比拼的是背景,在黃埔江邊一眾基金公司中,其中有上海國資旗下的公司,同時(shí)還有銀行系背景的公司,此外還有外資背景的公司,而信托系背景的公司實(shí)際上是最為弱勢的群體,天治的沒落或許就是一個(gè)明證。
基金高管南下成功幾何?
作為認(rèn)識(shí)多年的朋友,或許是因?yàn)楦牧穗娫捥?hào)碼的緣故,截至記者發(fā)稿時(shí),記者未能聯(lián)系上徐克磊本人做電話采訪。而從天治基金發(fā)布的公告來看,徐克磊目前似乎還沒有拿全高管的資格證書,從一個(gè)側(cè)面也足見其南下之“匆忙”。
不過,徐克磊并非開了基金高管南下之先河,在其之前這類流動(dòng)已經(jīng)屢見不鮮。2015年7月,原證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人江向陽正式出任深圳博時(shí)基金公司的總經(jīng)理。未經(jīng)證實(shí)的消息傳言博時(shí)為其開出了八位數(shù)的不菲年薪,而江向陽也不負(fù)眾望,短短數(shù)月光景,他就將博時(shí)這家老牌的基金公司重新帶回公募十強(qiáng)之列。
而從帝都投奔魔都并獲得成功的基金高管也不勝枚舉。舉例來說,當(dāng)年均出自于嘉實(shí)基金門下的李道濱和竇玉明早已在上海灘打出一番新天地。李道濱如今的職務(wù)是中銀基金的執(zhí)行總裁,而竇玉明如今的職務(wù)則是中歐基金的董事長。
但不可否認(rèn)的是,此前基金高管“南下”成功者均是選擇了具備一定實(shí)力規(guī)模的基金公司,而如徐克磊這般選擇排名幾近墊底的基金公司還是少數(shù)。綜合圈內(nèi)的觀點(diǎn),業(yè)內(nèi)人士在頗為佩服徐克磊勇氣可嘉的同時(shí),也對(duì)久離視線之外的天治基金發(fā)展前景抱以期待!
而綜合7月以來高管離職情況看,中小基金公司成為當(dāng)仁不讓的主角。記者了解到,盈利未達(dá)股東預(yù)期、業(yè)績難以符合期望值是公司高管離職的主要原因。其中矛盾的是,小基金公司要是沒有股東背景,成立以后想快速盈利非常困難;但股東的耐心有限,很少有為了長遠(yuǎn)發(fā)展而愿意犧牲幾年盈利的股東,因此只能頻繁更換高管。
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