日前,證監(jiān)會(huì)公布了一則操縱市場(chǎng)交易案,朱康軍控制陳某明等42人的49個(gè)賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組),操縱鐵嶺新城和中興商業(yè)的股價(jià),獲利2.68億元,除了使用證券公司的普通賬戶和信用賬戶以外,還有基金專戶和信托賬戶。
證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(朱康軍)》中顯示,2013年9月9日至12月26日期間,鐵嶺新城共有72個(gè)交易日,朱康軍控制的賬戶組有67個(gè)交易日在交易鐵嶺新城,以集中競(jìng)價(jià)為主、大宗交易為輔的方式進(jìn)行買賣,在2013年10月23日至12月26日期間,賬戶組持有的股份數(shù)量占無(wú)限售流通股的比例一直在10%以上,更有34個(gè)交易日的持股比例在20%以上。同時(shí),通過(guò)連續(xù)買賣和賬戶組之間的自成交的方式操縱鐵嶺新城的交易價(jià)格和交易量,獲利179790286.3元,約1.8億元。
類似的手法,在2013年1月4日至2014年5月26日期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),利用賬戶組,連續(xù)買賣中興商業(yè),并在其控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響中興商業(yè)的交易價(jià)格和交易量,獲利88020998.57元,約0.88億元。
證監(jiān)會(huì)指出,朱康軍操控股價(jià)的行為有相關(guān)資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)、借款合同、其他涉案人員提供的情況說(shuō)明及當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,決定沒(méi)收朱康軍違法所得2.68億元,并處以2.68億元罰款。
朱康軍控制的49個(gè)賬戶中有一個(gè)為西藏同信證券“華寶信托有限責(zé)任公司—時(shí)節(jié)好雨16號(hào)—思考7號(hào)A3集合資金信托”賬戶,是一只傘形信托產(chǎn)品。此前,鮮言的34.7億元史上最大罰單案件中,涉及了14個(gè)傘形信托賬戶。
值得注意的是,在這起市場(chǎng)操縱案中,基金專戶再次涉案。資料顯示,朱康軍控制的49個(gè)賬戶中有長(zhǎng)信基金—工商銀行—長(zhǎng)信—大宗交易2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃,雖然是長(zhǎng)信基金公司的專戶,但實(shí)際由朱康軍控制,意味著這僅僅作為通道存在。
而就在不久前,證監(jiān)會(huì)披露的另外一起市場(chǎng)操縱案中,長(zhǎng)安基金-光大銀行-王耀沃賬戶、江信基金-光大銀行-胡麗群賬戶、財(cái)通基金-上海銀行-胡麗群賬戶也成為王耀沃操縱股價(jià)的工具,基金專戶運(yùn)營(yíng)亂象頻發(fā)。詳情見(jiàn)中國(guó)基金報(bào)4月14日微信《基金專戶亂象令人震驚!平安興業(yè)閃崩竟是專戶干的,更驚人的是三家專戶淪為客戶操縱市場(chǎng)的通道》