去年11月份，滬深證券交易所同步發(fā)布《分級基金業(yè)務管理指引》，并于今年5月1日起正式實施。新規(guī)實施一周以來，分級基金市場運行情況如何？滬深兩個交易所提供的數(shù)據(jù)，透露出的信息是“平穩(wěn)”。
來自上交所的數(shù)據(jù)顯示，目前，上交所共有股票型分級基金15只，總規(guī)模25.62億元。5月1日分級基金新規(guī)實施后，上交所分級基金市場運行平穩(wěn)。
數(shù)據(jù)同時顯示，截至5月5日收盤，5月份前四個交易日分級B日均成交0.32億元，較4月份日均成交(《指引》實施前)0.76億元下降58%。分級B日均折價率2.85%，較4月份日均折價率0.76%有所上升。分級A日均成交0.36億元，較4月份日均成交的0.46億元下降22%。分級A日均溢價率2.34%，較4月份日均溢價率1.82%略有上升。
深交所介紹，5月2日是《指引》實施的第一個交易日，當日深市分級基金成交金額19.24億元，分級基金B(yǎng)份額平均跌幅1.33%，分級基金A份額平均跌幅0.05%，股票型分級基金B(yǎng)份額平均折價率3.3%，市場反應基本平穩(wěn)。當周，深市分級基金日均成交19.85億元。
“總體來看，《指引》實施后，分級基金投資者適當性管理得到有效落實，市場運行平穩(wěn)?！鄙罱凰硎?。
根據(jù)滬深交易所發(fā)布的指引，申請開通分級基金相關(guān)權(quán)限的個人投資者及一般機構(gòu)投資者須滿足“申請開通權(quán)限前20個交易日其名下日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬元”、“在營業(yè)部現(xiàn)場以書面方式簽署《分級基金投資風險揭示書》”等條件。
大成基金表示，長期來看，門檻的提高會使得分級基金的投資者更加大客戶化、機構(gòu)化，這樣一來也會促進分級基金發(fā)展的規(guī)范化。