6月1日，證監(jiān)會下發(fā)《關于核準設立博道基金管理有限公司的批復》，博道基金獲得“準生證”。批復信息顯示，博道基金注冊資本為1億元人民幣，公司住所在上海市，經營范圍為基金募集、基金銷售、資產管理、特定客戶資產管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。博道基金由此成為繼鵬揚基金和凱石基金之后第三家由私募轉公募的基金公司。
從股權結構看，10大股東中有5位自然人，其中，莫泰山持股35%，沈斌、史偉等4人持股比例從3.25%至8.25%不等。資料顯示，幾位合伙人來自交銀施羅德基金或博時基金，有著多年公募基金從業(yè)經驗。除了公募基金之外，博道基金還吸引了來自券商的投研力量，間接持股的王曉瑩、張建勝分別來自國金證券（600109）和申萬宏源（000166）證券，均有十余年證券從業(yè)經歷。
除了自然人持股，博道基金還有上海博道如知投資合伙企業(yè)等4個有限合伙均占比4.5%，主要用作股權激勵的員工持股平臺。據了解，博道基金未來致力于打造員工持股的公司。博道投資有關負責人表示，激勵機制要能夠做到科學、合理，服務為客戶創(chuàng)造價值的總目標，并在實踐中不斷完善。
公告還顯示，莫泰山任博道基金法定代表人兼董事長，沈斌任總經理，陳超任督察長。
審核新規(guī)適用第一家
據了解，博道投資于2016年5月27日遞交了申請設立博道基金的材料，同年8月1日正式獲受理。但在2016年7月15日，證監(jiān)會調整了基金公司設立審批程序，博道基金申請受理于7月15日之后，因此，博道基金也成為按照新審批程序獲批設立的首家公募基金管理公司。
資料顯示，公募基金審批程序由此前的申請人先組建公司、證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查后再批準設立的做法，改為證監(jiān)會先批準籌建、申請人組建公司并通過證監(jiān)會現(xiàn)場檢查后再開業(yè)。
據了解，博道基金相關準備已經早早就緒。系統(tǒng)建設、人員配備到位，內部也做過多次公募業(yè)務演練。博道投資相關人士稱，下一步的工作就是認真準備迎接現(xiàn)場檢查，按照證監(jiān)會的后續(xù)指導，有序完成后續(xù)工作。
至此，這家百億私募即將登上公募舞臺，此前，博道投資用了4年時間在私募行業(yè)展現(xiàn)出不俗的實力。博道投資自主發(fā)行私募產品和投資顧問私募產品上都處于第一梯隊。
來自中國基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據顯示，截至6月1日，博道投資自主發(fā)行私募產品和投資顧問私募產品規(guī)模均超過50億元。據記者了解，目前博道投資的私募管理總規(guī)模約150億元，在國內證券類私募機構中處于領先位置。
對于現(xiàn)有的私募產品如何安排，博道基金或類似于此前獲批的凱石基金和鵬揚基金的做法，平穩(wěn)轉移到基金公司專戶產品上去，投資顧問或管理人由博道投資換為博道基金。