根據(jù)證監(jiān)會2017年私募基金專項檢查統(tǒng)一部署，近日，多地證監(jiān)局陸續(xù)啟動了轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機(jī)構(gòu)抽查，包括上海、四川、江西等9個地區(qū)，被抽查私募約60家。
對于今年的專項檢查行動，私募人士普遍認(rèn)為此舉對凈化行業(yè)空氣、規(guī)范私募發(fā)展有好處。不過，有人歡喜有人愁，面對檢查，有私募表示，近年來私募監(jiān)管體系日益完善，運營上越來越規(guī)范，能夠從容應(yīng)對抽查。也有私募對此仍有擔(dān)憂，四處咨詢檢查內(nèi)容。
十地證監(jiān)局啟動私募
專項檢查、自查行動
據(jù)悉，近期證監(jiān)會向各地證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開展2017年私募基金專項檢查的通知》，要求證監(jiān)局開展轄區(qū)2017年私募基金管理機(jī)構(gòu)檢查對象隨機(jī)抽取工作。上海、四川、海南、青島、甘肅、寧夏、陜西、江西等地區(qū)證監(jiān)局按照“兩隨機(jī)、一公開”要求，依據(jù)“問題導(dǎo)向+隨機(jī)抽取”原則，陸續(xù)開展轄區(qū)內(nèi)的私募檢查。
在私募數(shù)量眾多、管理規(guī)模較大的上海轄區(qū)，2月22日，上海證監(jiān)局表示，按照管理規(guī)模進(jìn)行分層，共抽取了朱雀投資、耀之資產(chǎn)、銀葉投資、雁豐投資等13家私募證券投資機(jī)構(gòu)，交銀國際股權(quán)投資、賽領(lǐng)資本、金浦產(chǎn)業(yè)投資基金等13家私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，后續(xù)將依據(jù)隨機(jī)抽查名單適時開展現(xiàn)場檢查。
此前，甘肅、江西等地證監(jiān)局也公布了專項檢查對象名單。甘肅包括甘肅大乘基金等3家私募，江西包括萍鄉(xiāng)萬方資產(chǎn)管理合伙企業(yè)等3家私募，四川包括成都雙流英飛尼迪創(chuàng)投等4家機(jī)構(gòu)，青島包括青島國投厚源投資等6家機(jī)構(gòu)。此外，3月7日，海南證監(jiān)局也公布現(xiàn)場檢查對象名單，包括海南合生天澤投資等5家私募。
除了已公布具體抽查名單的證監(jiān)局，陜西、天津、寧夏等地證監(jiān)局近日也表示要開展2017年私募專項檢查，部分已確立對象但未對外公布。
2月27日，天津證監(jiān)局宣布今年工作重點是開展私募基金、銀行間私募債券基金現(xiàn)場檢查以及隨機(jī)抽查。同時，陜西證監(jiān)局將業(yè)務(wù)活躍和復(fù)雜程度高、自然人投資者數(shù)量多的機(jī)構(gòu)列為檢查重點，確定8家私募為檢查對象。3月2日，寧夏證監(jiān)局表示，按照“管理規(guī)模較大、管理數(shù)量較多”原則確定各類別的檢查名單，將管理規(guī)模30億元以上1家、1億以上30億以下3家私募管理人共4家機(jī)構(gòu)納入必檢名單，檢查對象業(yè)務(wù)規(guī)模占轄區(qū)私募實繳總規(guī)模76.02%。
除了各地的抽查行動，記者獲悉，為督導(dǎo)轄區(qū)私募基金管理人提高規(guī)范運作意識，強(qiáng)化行業(yè)自律管理，近日寧波、寧夏、陜西等地證監(jiān)局還向轄區(qū)私募下發(fā)自查通知，三地要求自查的私募超過200多家。
私募從容應(yīng)對檢查
去年8月證監(jiān)會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法行動情況，各地證監(jiān)局共對305家私募機(jī)構(gòu)開展專項檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。檢查內(nèi)容包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等五個方面。經(jīng)檢查，73家私募機(jī)構(gòu)和個人因種種不合規(guī)行為而被采取行政監(jiān)管措施。
此次各地證監(jiān)局再度啟動私募基金專項檢查，在私募圈中引起不小震動。有私募人士向記者表示，去年由于不太重視而被列入監(jiān)管的不規(guī)范機(jī)構(gòu)名單，現(xiàn)在會格外注意合規(guī)運營。上海某中型私募市場人士非常緊張今年的私募檢查，四處咨詢私募檢查的重點內(nèi)容，以求能對照清單做好自我規(guī)范。
但大多數(shù)私募告訴記者，證監(jiān)局對私募的專項行動有利于私募行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展。在去年新規(guī)頒布后，不少私募在各項業(yè)務(wù)上都按照監(jiān)管要求進(jìn)行規(guī)范，包括官網(wǎng)、微信、內(nèi)控制度等，所以對于此次抽查能從容應(yīng)對。
有私募介紹，去年檢查的內(nèi)容主要包括五大方面：募資行為的合規(guī)性、資金資產(chǎn)的安全性、信息披露的及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等。今年結(jié)合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，參照證券、期貨資管業(yè)務(wù)檢查要求，增加了關(guān)于關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)隔離、利益沖突和輸送、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿率、有無“資金池”等差異化內(nèi)容。