牛熊交易室統(tǒng)計顯示，涉案的42人合計獲利32140.65萬元，其中有13人獲利超千萬，14人獲利超過百萬；合計23家基金涉案，其中華夏基金涉案人數(shù)7人，位居首位，其次分別是海富通基金和工銀施羅德等。
通過總結，我們發(fā)現(xiàn)“老鼠倉”作案行為特點呈現(xiàn)一下4個方面：
第一、違法周期延長，交易和獲利金額變大
近年來“老鼠倉”基金經理，潛伏違法的持續(xù)時間不斷加長，例如李旭利違法周期從2005年到2009年，而陳志明則違法交易長達6年，刷新紀錄。
另外，老鼠倉的涉案金額也在逐步加大，東方證券投資部總經理涉案金額6.36億，匯添富蘇競老鼠倉累計交易7.33億，而馬樂以10億多的成交金額成為史上最大的碩鼠；同時，獲利金額也在不斷上升，從“老鼠倉”第一人唐建獲利150萬，到易方達基金經理陳志明獲利2826萬，再到如今同樣是易方達基金的馬喜德獲利近5000萬，獲利金額記錄正在被不斷刷新。
第二、個別金融機構“窩案”頻發(fā)
如下圖所示，牛熊交易室通過整理2007年至今的42位涉案“老鼠倉”的金融機構從業(yè)人員。
發(fā)現(xiàn)華夏基金“老鼠倉”交易人數(shù)7人，成為近年來“老鼠倉”最多的基金公司，海富通基金和工銀施羅德分別有5人和3人，而其余大部分的基金公司都連續(xù)有2位基金經理違法持有“老鼠倉”，比如工銀瑞信、上投摩根、長城基金等；其中華夏基金有6人涉同一案件。
第三、除了基金經理，還涉及高管
胡拓夫是工銀瑞信基金原交易室副總監(jiān)，他能事先看到每個交易員的交易情況，既是管理員、發(fā)單員，也是操作員，這樣一來，他對公司幾千億資金操盤內情了如指掌。胡拓夫案件，使得“老鼠倉”不僅僅發(fā)生在基金經理等投資管理人員，同時也朝著長期隱蔽的非投研人員方向發(fā)展，這給監(jiān)管帶來了壓力。
第四、作案人員反偵察意識和能力加強
例如，馬樂等新一代基金經理“升級版老鼠倉”中，反偵察的意識和能力都很強，他們在操作中從不留下真實身份——操作的股票賬戶，全都是他人的名字，任何親朋好友的賬戶都不用；與他人簽署的合作合同，也用的是假名；在外租房、辦寬帶網(wǎng)，同樣使用假名，以此避免在辦公室下單；也從不使用MSN和QQ聊天，甚至連手機微信都很少。
除此之外，“老鼠倉”行為也呈現(xiàn)著，作案人員之間信息傳遞交易逐漸增多、金融從業(yè)人員相互勾結串謀和包庇以及案發(fā)領域從基金行業(yè)向保險資管和托管銀行蔓延的特點，如國壽養(yǎng)老保險公司權益投資部門總經理曾宏。
機構的“老鼠倉”行為，不僅僅損害了投資者的利益，同時侵蝕了整個資本市場行業(yè)的信用體系，打擊“老鼠倉”不僅僅需要監(jiān)管層壯士斷腕的力度和決心，同時也需要制度的改革創(chuàng)新，應該及時出臺相應的司法解釋，提高“老鼠倉”的違法成本。
正如說“當我們的能力還不足以撐起我們的野心的時候，激進的夢想就是浮躁的囈語，它會如鬼魅一般，左右我們的靈魂，毀滅我們的前程。”所言，牛熊交易室發(fā)現(xiàn)，那些深陷”老鼠倉“的基金經理大多有著較高學歷，其中也不乏有寒門出身，他們本該在頂尖的金融領域創(chuàng)造著屬于自己的職業(yè)傳奇，然而因為在銅臭味面前失去了自我，而身陷囹圄，牛熊交易室深感惋惜。
附近10年機構“老鼠倉”人員大盤點 資料來源：牛熊交易室整理
(原標題：“老鼠倉”大數(shù)據(jù)：華夏基金最多 42人獲利3.2億)
免責聲明：本網(wǎng)站所有信息，并不代表本站贊同其觀點和對其真實性負責，投資者據(jù)此操作，風險請自擔。