在私募基金行業(yè)監(jiān)管升級的大環(huán)境下，依然有私募基金頂風(fēng)作案，在被注銷私募基金管理人登記資格后，依然以私募之名募資，甚至非法使用中國基金業(yè)協(xié)會名義違規(guī)展業(yè)。近日，北京天和融匯投資基金管理公司（以下簡稱“天和融匯”）和北京天和融旺投資基金管理有限公司（以下簡稱“天和融旺”）兩家機構(gòu)便因上述問題，被社會舉報，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律監(jiān)測工作中被發(fā)現(xiàn)。
據(jù)了解，天和融匯的官網(wǎng)網(wǎng)站導(dǎo)航欄“財富管理-基金項目列表”中公開宣傳其基金產(chǎn)品。天和融旺則在其官方網(wǎng)站網(wǎng)傳中，將協(xié)會標(biāo)志放在首頁顯著位置，并發(fā)布《盛日融旺集團旗下天和融旺基金全面通過中國基金業(yè)協(xié)會審核》等文章，被協(xié)會證實內(nèi)容不實。
事實上，這兩家看似私募的機構(gòu)早已不具備私募基金管理人資格。在今年年初，兩機構(gòu)便因填報虛假信息，未向協(xié)會備案基金等違法違規(guī)行為，均被協(xié)會注銷了私募基金管理人登記資格。
無私募之實，卻依然以私募之名募資，顯然不符合監(jiān)管要求。按照規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動。
在2016年2月，協(xié)會便發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，啟動已登記機構(gòu)清理工作，從登記備案源頭開始，規(guī)范展業(yè)秩序和信用環(huán)境。除了嚴格備案制度，面對私募基金的監(jiān)管還在不斷升級，7月份以來已經(jīng)有14家私募基金管理人遭到處罰。
據(jù)了解，協(xié)會將兩家機構(gòu)的行為報告有關(guān)監(jiān)管部門，并發(fā)布嚴正聲明，要求兩家機構(gòu)停止非法使用協(xié)會名義，以私募基金之名從事涉嫌違法違規(guī)活動。
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