9月11日訊 近日,浙江證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰書顯示,杭州點(diǎn)石引導(dǎo)投資管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為,被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
公告顯示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)杭州點(diǎn)石引導(dǎo)投資管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在混同運(yùn)作所管理的不同私募基金,資金與資產(chǎn)無(wú)法明確對(duì)應(yīng),脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)等行為,未能恪盡職守,未能履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為,杭州點(diǎn)石引導(dǎo)投資管理有限公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州點(diǎn)石引導(dǎo)投資管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
公開(kāi)資料顯示,杭州點(diǎn)石引導(dǎo)投資管理有限公司成立于2008年8月29日,注冊(cè)資本1000萬(wàn)元,法定代表人楊勝,公司主要從事投資管理、投資咨詢(除證券、期貨)等。