財(cái)經(jīng)365訊,近幾日,龍樹(shù)資本管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱龍樹(shù)資本)和北京大白匯財(cái)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京大白)在各自官網(wǎng)或官微上的“你來(lái)我往”,似乎有愈演愈烈之勢(shì),一邊是龍樹(shù)資本稱:北京大白違規(guī)使用順豐定增專項(xiàng)基金募集資金,一邊則是北京大白發(fā)聲明表示:龍樹(shù)資本詆毀其名譽(yù)權(quán)。
那么,這究竟又是怎么一回事呢?媒體記者就此進(jìn)行了調(diào)查,從調(diào)查結(jié)果來(lái)看,其實(shí)雙方爭(zhēng)執(zhí)的主要核心都是圍繞“順豐定增專項(xiàng)基金”這只產(chǎn)品,而這一切還得先從順豐控股的定增說(shuō)起。
龍樹(shù)資本董事長(zhǎng)駱江峰向記者表示,“我們是在2016年7、8月份時(shí),從行業(yè)渠道獲悉北京大白要參與順豐控股定增項(xiàng)目的事情,隨后與北京大白進(jìn)行接觸,并在2016年8月時(shí)同北京大白簽署了《財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》?!?br/> 從該協(xié)議中可以看出,龍樹(shù)資本(甲方)為尋求間接參與順豐借殼對(duì)象馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司募集配套資金項(xiàng)目以期獲得高額投資回報(bào),北京大白(乙方)作為專業(yè)的金融投資、融資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),在業(yè)內(nèi)有良好的信譽(yù),有能力為甲方的投資事宜提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。雙方約定出資總金額為5000萬(wàn)元,并商定服務(wù)費(fèi)為甲方擬出資總金額的1.5%,也就是75萬(wàn)元。
駱江峰稱,后來(lái)該筆投資追加了2500萬(wàn)元,也就是總的出資金額為7500萬(wàn)元。據(jù)記者了解,龍樹(shù)資本為此次投資募集成立了“龍樹(shù)資本鼎興3號(hào)私募投資基金”,實(shí)際上相當(dāng)于通過(guò)FOF的形式,再去申購(gòu)“順豐定增專項(xiàng)基金”的份額,雙方也因此簽訂了《順豐定增專項(xiàng)基金私募基金合同》基金申購(gòu)之雙方協(xié)議。從這份協(xié)議可以看出,經(jīng)協(xié)商一致,最終雙方達(dá)成的協(xié)議為:按照申購(gòu)金額人民幣7500萬(wàn)元及5%的相關(guān)費(fèi)用(申購(gòu)費(fèi)+管理費(fèi))人民幣375萬(wàn)元,合計(jì)打款7875萬(wàn)元。
另外,根據(jù)《關(guān)于北京大白匯財(cái)投資管理有限公司參與順豐定向增發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展公告》顯示,北京大白作為基金管理人設(shè)立并發(fā)行大白順豐定增專項(xiàng)基金、大白順豐定增專項(xiàng)基金二期、大白順豐定增專項(xiàng)基金三期、大白順豐定增私募基金、大白順豐定增專項(xiàng)基金五期和金橋順豐一號(hào)私募基金,以上六只基金歸集到“順豐定增專項(xiàng)基金”中,同時(shí)接受“龍樹(shù)資本鼎興3號(hào)私募投資基金”通過(guò)申購(gòu)的方式購(gòu)買“順豐定增專項(xiàng)基金”基金份額。
從基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案數(shù)據(jù)來(lái)看,記者注意到,這些基金產(chǎn)品確實(shí)也都已經(jīng)備案登記。其中,“順豐定增專項(xiàng)基金”成立日期為2016年11月8日,而根據(jù)記者調(diào)查中獲取的材料顯示,該基金的募集總額約為3.92億元,“順豐定增專項(xiàng)基金”最終在順豐控股的定增中,間接通過(guò)“泰達(dá)宏利價(jià)值成長(zhǎng)定向增發(fā)663號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”成功獲配,獲配金額約為2億元。
似乎這一切看起來(lái)都在有條不紊地進(jìn)行中,雙方也都一起參與了順豐控股的定增項(xiàng)目。那么為何時(shí)隔一年左右時(shí)間,雙方又會(huì)鬧得如此沸沸揚(yáng)揚(yáng)呢?記者進(jìn)一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn),其實(shí)在雙方合作的這段時(shí)間內(nèi),圍繞“順豐定增專項(xiàng)基金”這只產(chǎn)品,還是發(fā)生了很多事情,而其中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要來(lái)源于以下幾個(gè)方面。
焦點(diǎn)一:投資行為是否違反合同約定
從雙方公告的內(nèi)容來(lái)看,龍樹(shù)資本認(rèn)為,在《財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》中,寫(xiě)明了合伙制基金指定投資于順豐定增項(xiàng)目,而且在《順豐定增專項(xiàng)基金私募基金合同》中,在投資策略上,也注明了投資標(biāo)的為順豐定增項(xiàng)目。
不過(guò),北京大白11月24日在《關(guān)于龍樹(shù)資本惡意詆毀聲明》公告中的《民事起訴狀》里面提到:“根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,基金是可以投資于包括買賣上市公司股票等二級(jí)市場(chǎng)的;另一方面,我公司在實(shí)際投資中,也是嚴(yán)格按照《順豐定增專項(xiàng)基金私募基金合同》中的關(guān)于投資范圍和投資策略的約定進(jìn)行投資。”