財經(jīng)365訊，303家私募“跑路”了？前海旗隆“埋雷”！新基金法頒布實施以來，得到了合法身份的私募基金發(fā)展迅速。與此同時，大量私募機構卻因失聯(lián)而被注銷登記。
上市公司國民技術的一紙公告，讓私募失聯(lián)事件成為公眾關注的焦點。
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)公告，截至2017年11月30日，中基協(xié)已將北京東方財星國際資本管理有限公司等303家機構列入失聯(lián)公告名單，并在中基協(xié)官方網(wǎng)站中予以列示。
日前，中基協(xié)自律核查工作中又發(fā)現(xiàn)17家擬失聯(lián)機構據(jù)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在前述公告警示的17家私募機構，其部分網(wǎng)站已處于無法訪問狀態(tài)，更有部分機構的網(wǎng)站無處查詢。另有部分私募機構網(wǎng)站處于暫停服務、無法接通或無人接聽的狀態(tài)。
私募失聯(lián)無小事
依據(jù)中基協(xié)2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱《公告》)以及中基協(xié)關于“自失聯(lián)機構公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，中基協(xié)將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述303家機構中，有92家機構已被注銷登記，有9家機構已自行申請注銷登記。
根據(jù)中基協(xié)的定義，所謂私募基金的“失聯(lián)或異?！?，是指通過監(jiān)管層據(jù)其在私募備案系統(tǒng)預留聯(lián)系方式無法與之取得聯(lián)系的狀況。
近期公布的17家擬失聯(lián)機構，中基協(xié)通過私募基金登記備案系統(tǒng)中預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等方式無法與相應機構取得聯(lián)系，甚至通過辦公地址和注冊地址也無法取得聯(lián)系。按照相關規(guī)定，上述被警示的17家私募機構如若在5個工作日內(nèi)仍未與監(jiān)管層取得聯(lián)絡，則將被認定為失聯(lián)機構。
值得注意的是，部分失聯(lián)私募曾經(jīng)涉及資本市場重大案件。譬如，2016年4月，澤熙投資出現(xiàn)在中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的第五批失聯(lián)(異常)私募機構公告中。半年后，其實際控制人徐翔被判處有期徒刑五年六個月，同時并處110億元罰金。2017年3月20日， 中基協(xié)發(fā)布了一批私募注銷名單，24家私募基金管理人被注銷，其中就包括了澤熙投資。
據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至2017年11月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人21836家，已備案私募基金64633只，管理基金規(guī)模10.90萬億元。私募基金管理人員工總人數(shù)23.38萬人，其中，已在從業(yè)人員系統(tǒng)注冊員工人數(shù)19.17萬人。
值得注意的是，在記者采訪過程中，部分私募對外宣稱自己“有牌照”。根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，只有包括一行三會等在內(nèi)的國家金融管理部門批準設立并頒發(fā)許可證的金融機構，才可被稱之為持牌機構。
事實上，私募采用的是注冊制而非核準制，在中基協(xié)備案并不能成為私募機構的信用背書，而私募基金管理人被注銷更是家常便飯。
自《公告》發(fā)布以來，協(xié)會已注銷私募基金管理人13745家，其中，主動申請注銷的私募基金管理人1955家，未按照《公告》要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理人11722家，因列入失聯(lián)機構名錄滿三個月未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料被注銷的私募基金管理人68家。
僅僅在2017年 11 月，就注銷私募基金管理人116家，其中，主動申請注銷的私募基金管理人22家，未按照《公告》要求完成第一只私募基金產(chǎn)品備案被注銷的私募基金管理26家，因列入失聯(lián)機構名錄滿三個月未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料被注銷的私募基金管理人68家。
證監(jiān)會方面表示，下一步將對存在違法違規(guī)行為及違反誠實信用原則的私募機構及人員加大責任追究力度，保護投資者合法權益。
在17家擬失聯(lián)機構中，深圳前海旗隆基金管理有限公司(以下簡稱“前海旗隆”)赫然在列，而這家私募近期亦出現(xiàn)在上市公司國民技術的公告中。
警方受理前海旗隆失聯(lián)案
前海旗隆這家注冊于西方愚人節(jié)的私募基金，跟上市公司國民技術開的這個玩笑卻讓后者欲哭無淚。