江信基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓被迫終止,但國盛金控也只能接受這樣的結(jié)果,表示決定終止籌劃本次資產(chǎn)購買事項。
日前,國盛證券在轉(zhuǎn)讓將信基金股權(quán)被否之前,剛剛失去競購國聯(lián)安基金的機會。國盛證券其轉(zhuǎn)讓江信基金30%股權(quán),卻因為受讓方中江信托不符合股東資格而夭折。引起關注!
昨日,國盛金控發(fā)布公告稱,其全資子公司國盛證券收到江信基金轉(zhuǎn)發(fā)的《中國證監(jiān)會行政許可申請終止審查通知書》,鑒于受讓方中江信托不符合《證券投資基金管理公司管理辦法》相關規(guī)定,江信基金已向中國證監(jiān)會申請撤回股東變更申請文件,中國證監(jiān)會決定終止對該行政許可申請的審查。
此次中江信托不符合受讓方規(guī)定,或與其曾遇處罰有關。據(jù)記者查詢《證券投資基金管理公司管理辦法》發(fā)現(xiàn),第二十三條規(guī)定,涉及變更基金管理公司主要股東、合計出資比例超過50%以上的股東,或者提名董事人數(shù)最多的股東的,中國證監(jiān)會比照本辦法關于基金管理公司設立的規(guī)定進行審查。
國盛證券持有江信基金30%股權(quán),為其第一大股東,符合“基金管理公司主要股東”的資格,這也意味著江信基金30%股權(quán)變更需要“比照本辦法關于基金管理公司設立的規(guī)定進行審查”。而《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定,設立基金管理公司應具備的條件中,第七條規(guī)定“主要股東應當具備……最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰”。
銀監(jiān)會于2015年9月份對中江信托作出罰款人民幣60萬元的行政處罰。處罰依據(jù)是《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的相關規(guī)定,案由是違規(guī)將管理的多個不同信托計劃投資于同一項目,且單個信托計劃的實際投資人突破規(guī)定人數(shù)限制;違規(guī)向公司股東發(fā)放信托貸款且涉及資金挪用;違規(guī)委托非金融機構(gòu)推介信托項目。
3月31日,國盛金控發(fā)布公告稱,因全資子公司國盛證券未能取得國聯(lián)安基金管理有限公司(以下簡稱,國聯(lián)安基金)股權(quán)轉(zhuǎn)讓競價交易之意向受讓方資格,現(xiàn)決定終止參與國聯(lián)安基金51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓競價交易。
在國聯(lián)安基金股權(quán)交易競標中,擬出售國聯(lián)安基金51%股權(quán)的國泰君安認為,國盛證券相對控股了江信基金,若繼續(xù)控股國聯(lián)安基金51%股權(quán),不符合證監(jiān)會頒布的《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定,“一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家”。
國盛證券對此表示“不服”,稱國盛金控及國盛證券不能接受轉(zhuǎn)讓方關于國盛證券不具有國聯(lián)安基金股東資格的理由,認為自己只持有江信基金30%的股權(quán),不構(gòu)成控股,且正在進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓,可能會全部清空江信基金的股權(quán)。